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期貨交易法規
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101年 - 101年第3次期貨商業務員資格測驗#10653
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下列何者不正確?
(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項
(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項
(C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
答案:
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統計:
A(2), B(9), C(46), D(1), E(0) #440379
詳解 (共 2 筆)
Yi-fan Hsu
B1 · 2013/08/31
#707934
此題正確答案應該是C,麻煩幫忙修改,謝謝
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2013/08/31
#707974
原本答案為D,修改為C
(共 13 字,隱藏中)
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相關試題
有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確? (A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (D)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元
#440380
證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務,應於申請核發許可證照前,向主管機關指定之銀行開設專戶繳存: (A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交易連線費 (D)違約準備金
#440381
陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無需工作經驗
#440382
期貨交易輔助人接受委託開戶時,下列何者應交由期貨交易人簽名或蓋章? (A)期貨交易受託契約 (B)風險預告書 (C)開戶聲明書 (D)選項ABC皆是
#440383
期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
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期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?I.上市有價證券;II.政府債券;III.證券投資信託基金;IV.本期貨信託事業發行之證券;V.本期貨信託事業發行之期貨信託基金受益憑證;VI.私募之有價證券;VII.經主管機關核准之受益證券 (A)全部都可以 (B)除IV以外皆可以 (C)除IV及V外皆可以 (D)除IV、V、VI外皆可以
#440385
有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述何者錯誤? (A)證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元 (B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣一億元 (C)期貨經理事業兼營者,實收資本額為新台幣一億元 (D)證券經紀商兼營者,實收資本額為新台幣二億元
#440386
下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真? (A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任 (B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查 (C)總經理僅須符合期貨信託事業管理規則第43條第1項所定資格條件即可,無須報經主管機關審查 (D)選項ABC皆非
#440387
依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)主管機關 (D)期貨公會
#440388
依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:I.期貨業同業公會之受雇人;II.主管機關之公職人員;III.期貨商之經理人;IV.槓桿交易商之監察人,以下何者正確? (A)僅I、II (B)僅II、III、IV (C)僅I、II、III (D)I、II、III、IV
#440389
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