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期貨交易法規
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102年 - 102-2 期貨商業務員 -期貨交易法規#10747
> 試題詳解
下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人?
(A)某期貨信託事業之董事
(B)某期貨信託事業之監察人
(C)某期貨信託事業持股5%以上之股東
(D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人
答案:
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統計:
A(3), B(7), C(21), D(92), E(0) #444341
詳解 (共 2 筆)
大白熊
B1 · 2022/06/19
#5515010
第 12 條 經營期貨信託事業,發起人...
(共 812 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/13
#7243798
這是一道關於期貨信託事業設置標準法規的經...
(共 1703 字,隱藏中)
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相關試題
依期貨信託基金管理辦法之規定,當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應由下列何者立即通報主管機關? (A)期貨信託事業或基金保管機構(B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構(D)基金保管機構或銷售機構
#444342
下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真? (A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任 (B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查 (C)總經理僅須符合期貨信託事業管理規則第43條第1項所定資格條件即可,無須報經主 管機關審查 (D)選項ABC皆非
#444343
他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門 (D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
#444344
依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者? (A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十(D)百分之四十
#444345
所列保本型期貨信託基金就交易及投資於公開說明書應再敘明之事項,何者有誤? (A)相關投資連結標的之性質 (B)所投資之固定收益商品評等等級及到期期限 (C)商品及期貨交易契約之發行者、交易對象 (D)投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率
#444346
若未經營外國有價證券投資推介顧問業務之證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業時,則不得針對下列何項標的提供研究分析意見或推介建議? (A)於香港交易所交易之恆生指數期貨契約 (B)臺灣證券交易所發行量加權股價指數 (C)於臺灣期貨交易所交易之台積電股票期貨契約 (D)於臺灣證券交易所交易之台積電股票
#444347
期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任(B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任(D)選項ABC皆非
#444348
下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤? (A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利 (C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合 一定資格條件之人 (D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證 予申購人之日
#444349
期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#444350
期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶? (A)年滿二十歲者 (B)受破產宣告經復權者 (C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員
#444351
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