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結構型商品銷售人員資格測驗
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104年 - 第4期結構型商品銷售人員理論與實務試卷.mht#14520
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下列何者為結算風險的定義? (1)指投資人的部位無法找到交易對手,或者無法以合理的價格軋平部位 (2)指當銀行履行契約規定之交割義務後,因全球時差尚未收到交易對手所提供之報償或價值而承擔的風險 (3)指當選擇權標的物的現貨價格波動程度為1%時,其權利金變動的幅度 (4)指個股股價或股價指數的變動而使衍生性商品的部位發生損失的風險
答案:
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統計:
A(11), B(32), C(4), D(6), E(0) #544382
詳解 (共 1 筆)
Vicky Liu
B1 · 2021/07/07
#4876620
(1)流動性風險(2)結算風險(3)(4...
(共 27 字,隱藏中)
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20.下列何者係結算風險的定義? (A)指投資人的部位無法找到交易對手,或者無法以合理的價格軋平部位 (B)指當銀行履行契約規定之交割義務後,因全球時差尚未收到交易對手所提供之報償或價值而承擔的風險 (C)指當選擇權標的物的現貨價格波動程度為 1%時,其權利金變動的幅度 (D)指個股股價或股價指數的變動而使衍生性商品的部位發生損失的風險
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51.下列何者係結算風險的定義? (A)指投資人的部位無法找到交易對手,或者無法以合理的價格軋平部位 (B)指當銀行履行契約規定之交割義務後,因全球時差尚未收到交易對手所提供之報償或價值而承擔的風險 (C)指當選擇權標的物的現貨價格波動程度為 1%時,其權利金變動的幅度 (D)指個股股價或股價指數的變動而使衍生性商品的部位發生損失的風險
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因交易對手無法依約履行義務而發生損失的風險屬於下列哪一種風險? (1)作業風險 (2)流動性風險 (3)信用風險 (4)市場風險
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作業風險管理所重視的交易流程作業程序,下列何者不包括在內? (1)確認交易 (2)建立資金備償計畫 (3)文件歸檔備查 (4)辦理交割
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銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務,應進行商品屬性評估並留存書面資料以供查證。其中包括就結構型 商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期等要素,綜合評估及確認該金融商 品之商品風險程度,且至少區分為幾個等級? (1)一個 (2)二個 (3)三個 (4)不需區分
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下列何者非為指定銀行辦理衍生性外匯商品業務時,須事先向央行申請許可者? (1)已開放滿一年之金融商品 (2)尚未開放、開放未滿半年及與其連結之新金融商品 (3)涉及或連結新台幣匯率之衍生性金融商品 (4)外幣計價而標的風險涉及國內者
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受託或銷售機構對於境外結構型商品之行銷過程控制,下列何者錯誤? (1)受理非專業投資人投資超過其適合等級之境外結構型商品,應請投資人簽署同意書 (2)不得受理非專業投資人投資於限專業投資人投資之境外結構型商品 (3)應盡告知義務,並應提供非專業投資人不低於七日之審閱期間審閱境外結構型商品相關契約 (4)受託或銷售機構應將應遵守事項之內容,納入內部控制及內部稽核項目
#544387
依境外結構型商品審查及管理規範,進行商品審查申請案之初步檢核,倘書件不符時,審查單位應通知申請人 於收到通知書次日起幾個工作日內補正? (1)二 (2)五 (3)七 (4)十
#544388
境外結構型商品管理規則所稱之境外結構型商品係指於中華民國境外發行,以固定收益商品結合連結股權、利 率、匯率、指數、商品、信用事件或其他利益等衍生性金融商品之複合式商品,且以何種方式發行者? (1)票券 (2)債券 (3)契約 (4)票券、債券或契約
#544389
下列敘述何者錯誤? (1)受託或銷售機構及其負責人或受僱人,就境外結構型商品相關事務,應盡善良管理人之注意義務及忠 實義務 (2)對非專業投資人之封閉式結構型商品,到期保本率至少為計價貨幣本金之百分之一百 (3)境外結構型商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構間應共同簽訂書面契約 (4)對非專業投資人之開放式結構型商品之動態保本率須達計價貨幣本金之九十以上
#544390
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