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97年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960
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下列敘述何者不正確?
(A)本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十時,應即向主管機關或其指定之機構申報
(B)本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人之下單,並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫
(C)期貨商不得購置非營業用之不動產
(D)期貨商之資金,經期貨公會同意,可以貸與其股東
答案:
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統計:
A(6), B(11), C(3), D(97), E(0) #166572
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/09
#2777611
臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則第十九...
(共 281 字,隱藏中)
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相關試題
期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確?甲.購買非營業用之不動產;乙.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;丙.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;丁.為期貨交易人預先扣繳稅額 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#166573
下列何者為不正確? (A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤銷其營業許可或命令停業者,應了結被撤銷或停業前所為期貨交易事務 (B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時,就其了結目的之範圍內,仍視為期貨商 (C)因命令停業之期貨商,於了結期貨交易事務之範圍內,視為未停業 (D)期貨商於部分業務歇業時,應由負責人向所屬之期貨公會陳明事由
#166574
期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣 (B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別 (C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣 (D)以上皆非
#166575
期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後: (A)直接逕行發單至期貨交易所 (B)交付委任期貨商執行 (C)無需保留證明委託事實之記錄 (D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
#166576
期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
#166577
下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤? (A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣5億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
#166578
期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效? (A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
#166579
委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商: (A)不負任何責任 (B)不得預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)得預先與期貨交易輔助人約定免除 (D)以上皆非
#166580
依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#166581
依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者錯誤? (A)從事期貨交易有詐欺的行為之最重法定刑為有期徒刑七年 (B)意圖影響期貨交易價格而連續提高期貨交易價格之最重法定刑為有期徒刑五年 (C)期貨商負責人擅自挪用客戶保證金專戶款項之最重法定刑為有期徒刑三年 (D)未經主管機關許可擅自募集期貨信託基金之最重法定刑為有期徒刑七年
#166582
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