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期貨交易法規
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99年 - 99年第4次期貨商業務員資格測驗#10724
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下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤?
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份15%
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
答案:
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統計:
A(3), B(6), C(23), D(1), E(0) #442888
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/20
#7282231
期貨信託事業設置標準 第 19 ...
(共 266 字,隱藏中)
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相關試題
所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定,何者為誤? (A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書 (B)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文對照表 (C)期貨信託事業公司治理運作情形 (D)期貨信託事業內部控制制度聲明書
#442889
期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#442890
依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員甲以客戶帳戶為自己進行期貨交易時,經主管機關命令解除該違規業務員職務時,該業務員甲解除職務後,應由下列何者向主管機關申報? (A)業務員甲 (B)業務員所屬期貨商 (C)期貨交易所 (D)期貨業商業同業公會
#442891
依我國期貨交易法有關操縱條款之規定,下列敘述何者正確? (A)操縱行為只要有提高期貨價格的行為即成立,無論是否有影響期貨交易價格的不法意圖 (B)只有連續提高期貨交易價格的行為才會構成操縱,提高期貨相關現貨交易價格則不會構成犯罪 (C)直接或間接影響期貨交易價格的操縱行為均可能成立犯罪 (D)最重法定刑為有期徒刑五年
#442892
下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之? (A)期貨交易所取得或處分固定資產處理程序 (B)期貨交易所財務報告編製準則 (C)證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 (D)期貨交易人應申報其期貨交易數量與持有部位之範圍、內容及程序
#442893
期貨業商業同業公會之設立、組織及監督,除期貨交易法另有規定者外,尚適用何種法令之規定? (A)商業團體法 (B)公司法 (C)信託法 (D)證券交易法
#442894
美國商品交易法(Commodity Exchange Act)主管機關為下列何者? (A)證券暨期貨交易管理委員會 (B)證券交易委員會 (C)商品期貨交易委員會 (D)選項ABC皆非
#442895
以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤? (A)買方皆須支付權利金 (B)賣方於買方要求履約時,皆有依選擇權約定履行之義務 (C)買賣之標的物皆為期貨契約 (D)若買賣雙方同意,皆可於到期前或到期時結算差價
#442896
期貨交易所送審期貨契約,主管機關准駁之期間,除有特殊情形外,不得超過多少時間? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)一個月
#442897
依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之: (A)僅限於董事長 (B)僅限於董事 (C)僅限於部門經理人 (D)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
#442898
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