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期貨交易法規
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97年 - 97年第三季-期貨交易法規#3958
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依我國期貨交易法,期貨結算機構所收取之結算保證金,下列何者不正確?
(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金
(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放
(C)期貨結算機構收取之結算保證金須依結算會員經營之業務種類分離處理
(D)期貨結算會員之債權人得請求扣押該結算會員之結算保證金
答案:
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統計:
A(19), B(2), C(7), D(107), E(0) #166420
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/15
#3781232
期貨交易法第 51 條 期貨結算機...
(共 73 字,隱藏中)
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相關試題
期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務? (A)可以辦理登記範圍以外之業務 (B)不可以辦理登記範圍以外之業務 (C)如果經董事會批准,則可以辦理登記範圍以外之業務 (D)如果經總經理批准,則可以辦理登記範圍以外之業務
#166421
期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)一個月
#166422
關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報 (C)會計科目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報
#166423
期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確? (A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元 (B)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元 (C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元 (D)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元
#166424
期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報? (A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額
#166425
期貨商業務員辦理客戶開戶時,未告知客戶各種期貨商品之性質、交易條件及可能風險,且未將風險預告書交付客戶簽章存執之罰則為何? (A)應受刑事處罰 (B)應受行政罰鍰 (C)應受刑事處罰及行政罰鍰 (D)無任何罰則,但主管機關應命其於期限內改正
#166426
依期貨商管理規則之規定,下列何者非屬買賣報告書應載明之事項? (A)成交日期 (B)單價及總成交價格 (C)應收或應付金額 (D)委託人簽章
#166427
依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#166428
關於期貨商之規定,下列何者正確?A.期貨商得自行決定是否為票據轉讓背書,不須申報主管機關核准;B.期貨商不得購置非營業用之不動產;C.期貨商為因應公司緊急資金週轉,得向非金融機構借款,但應於事實發生之日起二日內向主管機關申報;D.期貨商不得發行公司債 (A)B.、D. (B)B.、C. (C)A.、D. (D)C.、D.
#166429
期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易? (A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質 (B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法 (C)限在所屬期貨商開戶 (D)法規無明文規定
#166430
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