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無年度 - 第23期 信託業務人員測驗試題【信託法規】#3728
> 試題詳解
信託公司之稽核單位對營業單位每年應至少辦理一般查核幾次?
(A)一次
(B)二次
(C)三次
(D)四次
答案:
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統計:
A(584), B(91), C(7), D(16), E(0) #157309
私人筆記 (共 2 筆)
Shella Ciou
2023/08/16
私人筆記#5403431
未解鎖
信託業內部控制及稽核制度實施辦法第 9 ...
(共 208 字,隱藏中)
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QY
2022/09/16
私人筆記#4565558
未解鎖
〈信託業內部控制及稽核制度實施辦法〉第9...
(共 89 字,隱藏中)
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相關試題
對信託財產具有運用決定權者,係指下列何種人員?(A)係指信託專責部門之督導人員 (B)係指信託專責部門之管理人員(C)係指決定信託財產投資之部門最高主管 (D)係指對信託財產之運用具有最後核定權限之主管及人員
#157310
信託業募集共同信託基金應遵守之相關規定,下列敘述何者正確?(A)得從事證券信用交易 (B)須指定保管銀行保管信託財產(C)本身管理之各共同信託基金間得互為交易(D)信託業應具備主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上始得申請募集
#157311
銀行各分支機構辦理信託業務,除經主管機關核准者外,限於對信託財產為下列何種行為?(A)管理 (B)運用 (C)處分 (D)收受
#157312
有關政黨或其他政治團體投資或經營信託業,下列敘述何者正確?(A)信託業法未為規定 (B)不得投資或經營信託業(C)得投資但不得經營信託業 (D)政黨不得投資或經營信託業,其他政治團體則不受限制
#157313
銀行因解散而進行清算時,有關信託資金及信託財產之處理,應依下列何者為之?(A)依清算人之決定 (B)依主管機關之命令 (C)依信託契約之約定 (D)依股東會之決議
#157314
依信託業法規定,信託業發生訴訟事件,對公司財務有重大影響者,應於何時向主管機關申報?(A)事實發生之翌日起二日內 (B)事實發生之翌日起二個營業日內(C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生之翌日起三個營業日內
#157315
依信託業法規定,信託業除兼營信託業務之銀行外,其自有財產之運用範圍中,對公司債、上市及上櫃股票、受益憑證之投資總額不得超過本身淨值百分之幾?(A)百分之五 (B)百分之三十 (C)百分三十五 (D)百分之五十
#157316
有關信託業辦理信託業務,下列敘述何者正確?(A)信託業僅得辦理無運用決定權之金錢信託,不得申請開辦有運用決定權之金錢信託(B)信託業辦理信託財產全權決定運用於證券交易法第六條之有價證券或期貨交易法第三條之期貨時,尚應申請兼營證券商業務(C)信託業辦理信託財產全權決定運用於證券交易法第六條之有價證券或期貨交易法第三條之期貨時,尚應申請兼營證券投資信託業務(D)信託業辦理信託財產全權決定運用於證券交易法第六條之有價證券或期貨交易法第三條之期貨時,尚應申請兼營證券投資顧問業務
#157317
信託業違反下列那一項規定時,其行為負責人將處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一千萬元以下罰金?(A)營業及會計未獨立 (B)信託財產未定期評審(C)辦理信託業務之人員未具備信託專門之學識或經驗(D)信託業就信託財產與其利害關係人間之交易,違反信託業法第二十五條之規定
#157318
依信託業辦理政黨政治團體財產信託公告辦法規定,有關應公告之事項,下列敘述何者錯誤?(A)信託目的 (B)受託人之名稱、住址及負責人(C)信託財產之種類、數量 (D)信託收益計算、分配之對象、時期及方法
#157319
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