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101年 - 101-2 期貨商業務員:期貨交易法規#10654
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外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務,而不接受個別期貨交易人委託者,應專撥於中華民國境內營業所用之資金,下列何者正確?
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣一千五百萬元
(C)新臺幣二億元
(D)新臺幣四億元
答案:
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統計:
A(35), B(7), C(6), D(2), E(0) #440448
詳解 (共 2 筆)
z850530tw
B1 · 2020/05/28
#4009869
外國期貨商依期貨商設置標準第二十條第二項...
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B2 · 2025/11/27
#7160134
你好!這是一道關於《期貨商設置標準》中法...
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相關試題
關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確? 甲.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;乙.由發起人於申請許可時存入指定銀行;丙.得以現金、政府債券或金融債券繳交;丁.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元 (A)乙、丙 (B)甲、丁 (C)丙、丁 (D)甲、乙
#440449
期貨商申請投資外國事業,除法令另有規定者外,應符合之規定,包括: 甲.最近三個月未曾受金管會警告處分;乙.最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分;丙.最近一年未曾受金管會停業處分;丁.最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅甲、丁 (D) 甲、乙、丙、丁皆正確
#440450
依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者為錯誤? (A)期貨商受託主管機關公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年 (B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易所業務之最重法定刑為有期徒刑七年 (C)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年 (D)期貨交易所董事對於職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑五年
#440451
依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#440452
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業應於辦理公司登記後,向行政院金融監督管理委員會指定之金融機構繳存多少營業保證金? (A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣二千五百萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#440453
期貨經理事業管理規則所稱之保管機構,得接受委任人委託辦理之事項,不包括下列何者? (A)開戶作業 (B)帳務處理 (C)結算交割 (D)交易投資
#440454
期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確? (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應自行處理,不用互為通知 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定,不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,得依情況拒絕
#440455
下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤? (A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣五億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
#440456
下列有關操作期貨信託基金之敘述,何者有誤? (A)除對符合一定資格條件之人募集,其期貨信託契約另有約定者外,每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十 (B)期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,應依據分析報告作成決定書,交付執行時作成執行紀錄,並按季提出檢討報告 (C)期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得委託國外顧問專業機構間接向國外證券商委託交易 (D)對符合一定資格條件人募集之期貨信託基金從事店頭市場衍生性商品交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#440457
依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定,下列何者不正確? (A)約定標的物不包括期貨契約 (B)於未來特定期間,依約定條件買賣約定標的物 (C)買方須事先支付權利金 (D)得於到期前或到期時結算差價
#440458
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