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期貨交易法規
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101年 - 101年第3次期貨商業務員資格測驗#10653
> 試題詳解
如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商?
(A)二個營業日內
(B)三個營業日內
(C)五個營業日內
(D)七個營業日內
答案:
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統計:
A(54), B(5), C(13), D(1), E(0) #440370
詳解 (共 1 筆)
Allan
B1 · 2021/03/29
#4624708
依據期貨交易法第75條規定: .期貨商...
(共 227 字,隱藏中)
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38.如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商?(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日內 (D)七個營業日內。
#233067
如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商? (A)二個營業日內(B)三個營業日內(C)五個營業日內(D)七個營業日內
#439986
5. 如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬 期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商? (A)二十四小時內 (B)二個營業日內 (C)三個營業日內 (D)七個營業日內
#1906769
如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商? (A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日內 (D)七個營業日內
#440710
期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#440371
依期貨商管理規則之規定,當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨資本額幾倍時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)3倍 (B)5倍 (C)6.7倍 (D)8倍
#440372
期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)槓桿交易商
#440373
期貨商負責人與業務員之異動,應由所屬期貨商向下列何者辦理? (A)金融監督管理委員會 (B)期貨商業同業公會 (C)該期貨商所屬之期貨交易所 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#440374
期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存? (A)三日 (B)四日 (C)五日 (D)六日
#440375
期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#440376
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