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期貨交易法規
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101年 - 101-4 期貨商業務員資格測驗:期貨交易法規#10652
> 試題詳解
專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十
答案:
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統計:
A(4), B(66), C(0), D(5), E(0) #440324
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/25
#5788821
證券商管理規則第 14 條證券商...
(共 277 字,隱藏中)
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相關試題
依期貨商管理規則規定,下列何者不須先申報主管機關核准? (A)期貨商辦理現金增資二億元 (B)期貨商遷移營業處所 (C)期貨商增加期貨自營業務 (D)期貨商因業務不佳,辦理停業
#440325
取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練,且成績合格者,於取得期貨商業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務,得免參加初任業務員之職前訓練? (A)二年內 (B)一年內 (C)半年內 (D)三個月內
#440326
不參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記? (A)期貨交易所 (B)金管會 (C)期貨商業同業公會 (D)內政部
#440327
期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者,必須滿多久以上,才能申請增加業務種類? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
#440328
依我國期貨交易法之規定,下列何者正確? (A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
#440329
依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利 益,該行為之法定刑為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#440330
期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?甲.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;乙.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;丙.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#440331
依我國期貨交易法規定,有關期貨商破產、解散、停業或依法令停止收受期貨交易人訂單之處理事宜,下列敘述何者錯誤? (A)主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商 (B)期貨商於接獲主管機關之命令時,除有正當理由報經主管機關核准者外,應於二個營業日內,將客戶保證金專戶內款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商 (C)因移轉客戶保證金專戶內款項餘額所生之費用,應由移轉之期貨商負擔 (D)承受之其他期貨商得向移轉之期貨商收取費用
#440332
於八十六年六月一日以後取得期貨業務員資格者,以下何種情況會喪失其資格? (A)至期貨商服務後三個月未參加職前訓練 (B)自期貨商離職滿三年後,未再至期貨商任職並辦理業務員登錄者 (C)自資格證書所載核發日起五年一直未曾辦理期貨業務員登錄者 (D)至期貨商服務後參加職前訓練第一次成績不合格者
#440333
金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具: (A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件 (C)目的事業主管機關核准文件 (D)選項ABC皆是
#440334
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