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97年 - 97年第二季-期貨交易法規#3956
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有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?
(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集
(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准
(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月
(D)申請日前5個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達90%以上
答案:
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統計:
A(6), B(19), C(10), D(49), E(0) #166278
詳解 (共 1 筆)
sean1019639
B1 · 2020/12/11
#4429027
期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,...
(共 94 字,隱藏中)
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相關試題
期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#166279
證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之實收資本額應達下列何種規模? (A)新臺幣60億元以上 (B)新臺幣70億元以上 (C)新臺幣80億元以上 (D)新臺幣100億元以上 .
#166280
某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)僅處十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰
#166281
所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
#166282
期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施? A.警告;B.依期貨交易法處罰;C.撤換其負責人或其他有關人員;D.追繳保證金 (A)A.、B.、D. (B)A.、B.、C. (C)B.、C.、D. (D)A.、C.
#166283
甲為期貨交易所董事長,獲悉重大影響某股票選擇權契約價格的消息,在該消息未公開前以某乙帳戶進行與該消息有關股票現貨交易,該行為依期貨交易法之規定是否合法?若不合法,其法定刑責為何? (A)不合法,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)不合法,可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)甲是進行股票現貨交易,故其行為係屬合法 (D)甲是以乙名義進行交易,故其行為係屬合法
#166284
依我國期貨交易法,關於得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定,下列何者正確? (A)須由經濟部公告 (B)不必基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量 (C)須由期貨商向主管機關申請核准 (D)須非在期貨交易所進行之期貨交易
#166285
依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確? (A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准 (B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範 (C)主管機關無須經相關機關核准即得自行授權其他機關與外國政府機關簽訂合作協定 (D)主管機關僅得與外國政府機關簽訂,不可與其他機構或國際組織簽訂合作協定
#166286
公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積的比率為何? (A)百分之二十至百分之五十 (B)百分之三十至百分之八十 (C)零至百分之八十 (D)百分之二十五至百分之七十五
#166287
公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有: A.單一股東持股比例均有限制;B.開始或停止營業時向主管機關申報核備;C.應訂定業務規則;D.監察人當選有不正當情事者,主管機關得通知令其解任 (A)A.、B.、C.、D. (B)B.、C.、D. (C)C.、D. (D)A.、C.
#166288
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