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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
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有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?
(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年
(B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止
(C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年
(D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
答案:
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統計:
A(12), B(15), C(73), D(8), E(0) #439997
詳解 (共 2 筆)
李奇龍
B1 · 2015/06/06
#1084036
交易分析報告至少保存5年
5
0
Cai Jen毛
B2 · 2020/01/08
#3735496
(C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供...
(共 32 字,隱藏中)
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相關試題
30.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。
#233333
42.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#1784532
19. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者正確? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存三年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存四年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存五年
#1793140
19. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消 除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#1968277
24.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)稽核報告應至少保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除 為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#2548890
25.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,原則應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#2549354
25. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#2551036
證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善? (A)一年內(B)二年內(C)三個月內(D)六個月內
#439998
期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內? (A)推廣招攬(B)推介建議(C)研究分析(D)交易決定
#439999
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者? (A)在國內募集及銷售之境外基金(B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之股票(D)經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券
#440000
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