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無年度 - 第16期 信託業務人員測驗試題【信託實務】#3741
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有關證券商營業保證金之敘述,下列何者正確?
(A)營業保證金之受託保管銀行無須取得主管機關認可之信用評等
(B)證券商營業保證金均以股票及無實體公債方式提存
(C)以無實體公債所繳存之營業保證金,保管銀行應開立中央登錄債券帳戶保管
(D)證券商得隨時移轉營業保證金
答案:
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統計:
A(9), B(24), C(348), D(15), E(0) #158043
詳解 (共 1 筆)
丁丁
B1 · 2020/05/07
#3938461
證券商應於辦理公司登記後,依下列規定,向...
(共 195 字,隱藏中)
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相關試題
除經主管機關核准者外,有關不得擔任基金保管機構之情形,下列何者錯誤? (A)擔任該證券投資信託基金之簽證機構 (B)證券投資信託事業持有該保管機構已發行股份總數百分之五 (C)由證券投資信託事業擔任董事或監察人之銀行 (D)其他經主管機關規定不適合擔任者
#158044
證券投資信託事業所募集之信託基金,其保管機構應以下列何種名稱於金融機構開設活期存款帳戶? (A)證券投資信託事業 (B)個別受益人 (C)全體受益人 (D)基金保管機構名義下證券投資信託基金專戶
#158045
基金保管機構如發現投信公司之指示違反法令或證券投資信託契約規定時,應如何處理? (A)先依指示辦理交割,再通知投信投顧公會 (B)先依指示辦理交割,再陳報主管機關 (C)拒絕依指示辦理交割,並通知投信投顧公會 (D)拒絕依指示辦理交割,並陳報主管機關之
#158046
信託業就其集合管理運用帳戶之信託財產與其自有財產及其他信託財產,應依下列何種方式管理? (A)共同管理 (B)部份集合管理,部份分別管理 (C)分別管理 (D)無特別規定娓
#158047
甲銀行於某日之實收資本額為新臺幣二百億元,其所設置股票集合管理運用帳戶之淨資產總價值為新臺幣五十億元,請問當日該一帳戶投資於單一上市公司股票金額至多不得超過新臺幣多少元? (A)五億元 (B)十億元 (C)十五億元 (D)二十億元
#158048
有關集合管理運用帳戶合併管理運用之敘述,下列何者正確? (A)發生於信託業合併時,信託業得依約定條款之約定,直接向主管機關申請核准 (B)發生於集合管理帳戶之管理運用不符經濟規模時,信託業得依約定條款之約定,直接向主管機關申請核准 (C)發生於信託業合併時,信託業得依約定條款之約定,先經同業公會審查後,檢送審查意見轉報主管機關申請核准 (D)發生集合管理運用帳戶合併管理運用之事由後,信託業經取得核准後不須公告
#158049
不指定集合管理運用金錢信託之營業範圍包括下列何者? (A)公債 (B)公司債 (C)短期票券 (D)上市股票 (E)金融債券 (1)A、B、C、D、E (2)僅A、B、C、D (3)僅A、B、C、E (4)僅A、C、D、E
#158050
依信託資金集合管理運用管理辦法之規定,信託業設置指定信託資金集合管理帳戶,有關其得投資之標的與運用之敘述,下列何者正確? (A)得投資於已獲准上市、上櫃而正辦理承銷中之股票 (B)得投資於任何一種有擔保公司債 (C)得辦理放款或提供擔保 (D)購買上市公司股票時得從事證券信用交易責任
#158051
集合管理運用帳戶之信託財產應以下列何者之名義表彰之? (A)委託人 (B)受益人 (C)信託業之信託財產 (D)信託監察人
#158052
信託業辦理信託資金集合管理運用業務,至遲應於會計年度終了後多久期間內編具年度決算報告? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#158053
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