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97年 - 97年第一季-期貨交易法規#3954
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期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員有異動者,期貨交易輔助人應於異動後幾日內,向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定機構申報?
(A)異動之次日以前
(B)異動後之二日內
(C)異動後之三日內
(D)異動後之五日內
答案:
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統計:
A(3), B(14), C(10), D(127), E(0) #166129
詳解 (共 1 筆)
Joe Chang
B1 · 2020/02/04
#3760941
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 ...
(共 125 字,隱藏中)
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相關試題
下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤? (A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣5億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
#166130
證券商受主管機關依證券交易法第六十六條第二款所為,命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者,須多久之後,方能申請經營期貨交易輔助業務? (A)半年 (B)三年 (C)二年 (D)一年
#166131
期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)以上皆是
#166132
下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述,何者為非? (A)營業保證金,應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存 (B)信託業兼營者免繳存營業保證金 (C)期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣5,000萬元 (D)期貨信託事業所繳存之營業保證金非經主管機關核准,不得辦理提取或調換
#166133
關於期貨交易所繳交營業保證金之規定,下列何者正確?(A)經主管機關許可並依法登記後繳存(B)向國庫繳存(C)得以現金、政府債券、金融債券繳交(D)選項ABC皆是
#166134
依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定,下列何者正確?(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易(C)會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為(D)選項ABC皆是
#166135
由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)指撥專用營運資金百分之五 (B)實收資本額百分之五 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣二億元
#166136
期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時,下列何者正確? (A)應於異動後五日內,申報主管機關核備 (B)應於異動後三日內,申報全國期貨商業同業公會聯合會核備 (C)應於異動後一週內,申報主管機關備查 (D)應於異動後五日內,申報全國期貨商業同業公會聯合會核備
#166137
期貨結算機構申請核發許可證照,有以下何種情事之一者,金管會得不予核發許可證照?甲.申請書件有虛偽不實之記載者;乙.未具備足夠場所及妥善設備以進行其業務者;丙.未具備稱職人員,以進行其業務者;丁.有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者 (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#166138
依我國期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項規定取得業務員資格者,於離職幾年後,即喪失業務員資格? (A)五年 (B)二年 (C)三年 (D)十年
#166139
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