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101年 - 101-1期貨商業務員 :期貨交易法規#10655
> 試題詳解
期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(10), B(12), C(123), D(1), E(0) #440493
詳解 (共 1 筆)
君
B2 · 2021/12/18
#5266889
初任及離職滿二年再任業務員者,應於執行業...
(共 51 字,隱藏中)
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相關試題
依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定? (A)期貨交易所 (B)主管機關 (C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)期貨業商業同業公會
#440494
同時經營期貨經紀、期貨自營、期貨顧問及期貨經理業務之期貨商,且無分支機構者,應繳存多少營業保證金? (A)新台幣六千萬元 (B)新台幣七千萬元 (C)新台幣九千五百萬元 (D)新台幣一億元
#440495
依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者
#440496
期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易? (A)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務 (C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接單
#440497
期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#440498
期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#440499
依我國期貨交易法,有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定,下列敘述何者錯誤? (A)依期貨交易人之指示辦理出金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)購買政府公債或金融債券
#440500
依期貨商管理規則之規定,下列何者係期貨商需備製之書面說明文件,以供客戶參考? (A)期貨商就其營業項目範圍內之各期貨交易法令 (B)期貨交易所規章對期貨交易數量總額之限制 (C)期貨交易所規章對應申報之交易數額之限制 (D)選項ABC皆是
#440501
有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確? (A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元 (B)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣一億元 (C)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣五千萬元 (D)申請兼營國內利率類期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣八千萬元
#440502
期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約? (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)期貨信託契約 (D)保管契約
#440503
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