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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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109年 - 109-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#93935
> 試題詳解
複選題
64.依洗錢防制法規定,旅客入境攜帶總價值達一定金額以上之物品應向海關申報,該物品包括下列何者?
(A)外國貨幣
(B)新臺幣現鈔
(C)有價證券
(D)黃金
答案:
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統計:
A(1981), B(1973), C(1925), D(1965), E(3) #2555212
詳解 (共 2 筆)
Alice Alice
B2 · 2021/05/07
#4705063
(A)
外國貨幣
等值美金一萬元
(B)
新臺幣現鈔
新台幣十萬元
(C)
有價證券
等值美金一萬元
(D)
黃金
等值美金二萬元
17
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熊寶包
B1 · 2021/01/14
#4493317
第 12 條 旅客或隨交通工具服務之人...
(共 134 字,隱藏中)
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複選題68.( )依洗錢防制法規定,旅客入境攜帶總價值達一定金額以上之物品應向海關申 報,該物品包括下列何者?(A)外國貨幣(B)新臺幣現鈔(C)有價證券(D)黃金
#2066988
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複選題69.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫應包括確認客戶身分之政策、程序及控管機制,有關確認客戶身分 之相關規定,下列何者正確? (A)確認客戶身分程序應以風險為基礎,並應包括實質受益人之審查 (B)確認客戶身分程序所得資料,應自業務關係終止時起至少保存 7 年,但法律另有較長保存期間規定者, 從其規定 (C)因臨時性交易確認客戶身分所得資料,應自臨時性交易終止時起至少保存 5 年,但法律另有較長保存 期間規定者,從其規定 (D)對現任國外政府重要政治性職務之客戶,應執行加強客戶審查程序
#2555217
複選題70. 保險業確認客戶身分措施,應包括客戶身分之持續審查,依法令至少包括下列哪些措施? (A)應依重要性及風險程度,對現有客戶之身分資料進行審查 (B)考量前次審查之時點及獲得資料之適足性,在適當時機對已存在往來關係進行審查 (C)應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視,以確保所進行之交易與客戶其業務、風險相符,必要時並 應瞭解其資金來源 (D)至少應包括完整監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序與監控案件檢視程 序及申報標準
#2555218
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