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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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110年 - 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(下午):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#100581
> 試題詳解
複選題
76.銀行識別個別產品與服務之風險因素,下列何者屬之?
(A)與現金之關聯 程度
(B)匿名交易
(C)銀行獲利率
(D)收到款項來自於未知第三者
答案:
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統計:
A(1028), B(1023), C(72), D(1043), E(1) #2761083
詳解 (共 2 筆)
茶茶
B2 · 2022/08/14
#5589093
(三)產品及服務、交易或支付管道風險 1...
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一定會上榜
B1 · 2021/08/29
#5048934
(1)與現金之關聯程度 (2)是否...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
複選題77.依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定,銀行建立 定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業,應依據下列哪些指標?(A)個別 客戶背景、職業(B)目標市場(C)銀行交易數量與規模(D)個人客戶之任職機 構
#2761084
複選題78.保險業與客戶建立業務關係時應進行盡職調查(又稱客戶審查或 CDD)。 下列哪些時機適用?(A)客戶投保時(B)客戶住院申請理賠時(C)客戶申請貸 款業務放款時(D)理賠予被保險人以外之第三人時
#2761085
複選題79.依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引,下列何 者規定應明訂於法律或其他可執行的工具中?(A)客戶審查(B)紀錄留存 (C)資訊分享(D)申報可疑交易
#2761086
複選題80.下列何者屬於保險業對於客戶審查之受審查對象?(A)要保人(B)受益人 (C)被保險人(D)最終實質受益人
#2761087
1.郵政法之立法目的不包括下列何者? (A)健全郵政發展 (B)提供普遍、公平、合理之郵政服務 (C)增進公共利益 (D)提供國民基本經濟保障
#2761088
2.有關郵件,下列敘述何者錯誤? (A)應寄交特定人或特定地址 (B)應依法律方得檢查 (C)包括以電子處理方式向郵局交寄者 (D)郵件經郵局收寄後即屬郵政資產
#2761089
3.有關郵簡,下列敘述何者錯誤? (A)其紙張尺寸、規格,由中華郵政公司公告 (B)交寄時不加封套 (C)任何人均得向中華郵政公司申請許可加印郵票符誌 (D)屬於文件
#2761090
4.依郵政法規定,有關中華郵政公司,下列敘述何者錯誤? (A)提供郵政服務 (B)設立依據為郵政法第三條 (C)為國營公司 (D)得自行訂定信函之基礎郵資
#2761091
5.有關郵政法規定應提供遞送普及服務,下列敘述何者錯誤? (A)為保障國民基本通信權益 (B)適用於國內之基本遞送服務 (C)應遞送之函件,以不逾一公斤為範圍 (D)法定應擔任之業者為中華郵政公司
#2761092
6.依郵政法規定,下列何者非屬函件? (A)小包 (B)包裹 (C)信函 (D)印刷物
#2761093
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