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期貨交易法規
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99年 - 99年第1次期貨商業務員資格測驗#10746
> 試題詳解
關於期貨交易所,下列敘述何者不正確?
(A)應建立監視制度,並確實執行
(B)應建立稽核制度,並設置獨立之稽核單位
(C)應就市場內成交之買賣,於每月製作月報表即可
(D)應訂定人員績效評估及考核辦法,申報主管機關核定
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(23), D(3), E(0) #444263
詳解 (共 1 筆)
郭丞祐
B1 · 2022/07/03
#5537252
(C) 應就市場內成交之買賣,於每月製作...
(共 78 字,隱藏中)
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相關試題
依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所,下列何者正確? (A)為便利資金流通,公司制期貨交易所得發行無記名股票 (B)在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂定委任契約 (C)公司制期貨交易所章程內定有股東資格限制者,其股票轉讓以章程所定資格者為限 (D)董事、監察人至少三分之一由非股東之專家擔任
#444264
期貨交易所有下列何種事項時,應於知悉事實發生或處理完成後五日內,向主管機關申報?甲.交易系統發生故障或中斷之情形;乙.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者;丙.期貨商逾期繳交保證金;丁.期貨集中交易市場監視及處理情形 (A)乙.、丁. (B)丙.、丁. (C)甲.、乙.、丁. (D)甲.、丁.
#444265
關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金,下列何者不正確? (A)應由發起人繳存 (B)存入主管機關指定之金融機構 (C)金額為新臺幣二億元 (D)限以現金方式繳交
#444266
交割結算基金之用途不包括下列何者? (A)銀行存款 (B)購買國庫券(C)從事借貸予會員之放款業務 (D)購買政府債券
#444267
結算會員有逾時繳交,或無法繳交保證金、權利金之情事時,下列何者正確? (A)應於事實發生之次日前向主管機關申報 (B)應於知悉事實發生或處理完成後五日內申報 (C)應立即為專案輔導 (D)應立即暫停其結算交割業務
#444268
對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分?甲.限制其交易數量;乙.課以違約金;丙.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;丁.命令該結算會員追加交割結算基金 (A)甲.、丁. (B)丙.、丁. (C)乙.、丙. (D)甲.、丙.
#444269
本國期貨商申請設置許可時,下列何者正確? (A)無須繳存任何申請設立許可保證金 (B)期貨經紀商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元 (C)期貨自營商應繳存設立許可保證金新臺幣五千萬元 (D)設立許可保證金限以現金方式繳交
#444270
本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#444271
期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備,其使用限制為何? (A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失 (B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 (C)不限於彌補買賣損失額 (D)須報請主管機關同意
#444272
本國證券商申請兼營期貨業務者,其會計與營業之處理原則為: (A)營業可以合併,但會計必須獨立 (B)會計可以合併,但營業必須獨立 (C)營業與會計均可以合併 (D)營業與會計均需獨立
#444273
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