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102年 - 102-2 期貨商業務員 -期貨交易法規#10747
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關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?
(A)異動應由期貨商向金管會申報
(B)異動應於五日內申報
(C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次
(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
答案:
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統計:
A(93), B(14), C(14), D(4), E(0) #444318
詳解 (共 2 筆)
z850530tw
B1 · 2020/05/28
#4010373
期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於...
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/06
#7200504
這是一道關於期貨法規中「人員管理」的經典...
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相關試題
有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
#444319
依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,從事下列業務之人員,何者不屬於期貨商之業務員? (A)招攬、開戶、受託、執行(B)研究分析(C)自行買賣(D)全權委託
#444320
依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人(B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業(D)期貨信託基金銷售機構
#444321
甲期貨商因經營不善向主管機關申請停業時,應於多少個營業日內將期貨交易人之帳戶餘額及交易明細等,移轉至與其訂有承受契約之其他期貨商? (A)一(B)二(C)三(D)五
#444322
期貨商對下列何種客戶,得接受其委託開戶? (A)某甲今年十九歲,但已結婚 (B)某乙為期貨結算機構之聘僱人員 (C)某丙曾違背期貨交易契約已結案且已滿五年 (D)某丁曾違反期貨交易管理法令,經法院有罪之刑事判決確定已滿三年,但未滿五年
#444323
期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)二個月(B)三個月(C)四個月(D)六個月
#444324
期貨商經營國外期貨交易業務時,下列敘述何者不正確? (A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者,即可自行於國外期貨交易所進行交易 (B)經許可之外國期貨商具有國外期貨交易所結算會員資格者,自行於國外期貨交易所交易 (C)委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易所結算會員資格者之期貨商辦理者 (D)依經主管機關核准之方式,於國外期貨交易所進行期貨交易
#444325
下列敘述何者不正確? (A)期貨商應設置客戶明細帳,逐月計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形,並編製所有客戶保證金專戶明細表 (B)期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者,期貨商應即辦理催繳 (C)期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月五日前填寫,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存 (D)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體保存
#444326
下列敘述,何者不正確? (A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形
#444327
期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬? (A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B)應將之訂明於受託契約內 (C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有
#444328
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