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期貨交易法規
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97年 - 97年第二季-期貨交易法規#3956
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關於違約損失準備的規定,下列何者正確?A.提列比率為百分之十;B.經營經紀業務之期貨商方須提列;C.應按月提列;D.其用途以彌補受託從事期貨交易所發生損失為限
(A)A.、C.、D.
(B)B.、C.
(C)A.、B.、C.
(D)B.、C.、D.
答案:
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統計:
A(29), B(10), C(10), D(88), E(0) #166300
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/29
#4012454
期貨經紀商管理規則第14條 期貨經紀商...
(共 180 字,隱藏中)
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相關試題
本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣二千萬元
#166301
對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非? (A)於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (B)期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託 (C)期貨商與委託人簽訂受託契約後,客戶雖未於其指定之金融機構開立存款帳戶,仍得接受委託從事期貨交易 (D)期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後,不得接受委託從事期貨交易
#166302
期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久? (A)二個月 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#166303
有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤? (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)證券商申請經營者,以行政院金管會核准之期貨業務為限
#166304
期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外,上開最低持有期間為何? (A)1個月 (B)2個月 (C)半年 (D)1年
#166305
期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#166306
依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人例如期貨交易所董事利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確? (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 (D)選項ABC皆是
#166307
在何種情況下,已開始經營期貨交易輔助業務之證券商,得申請其分支機構經營期貨交易輔助業務? (A)最近一年未曾受主管機關依證券交易法所為全部或一部之停業處分 (B)最近三個月未曾受主管機關依期貨交易法為警告處分 (C)最近二年未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分 (D)選項ABC皆是
#166308
金融機構兼營證券經紀業務者,申請經營期貨交易輔助業務時,除一般申請文件外,尚需檢具: (A)期貨公會核准文件 (B)券商公會核准文件 (C)目的事業主管機關核准文件 (D)選ABC皆是
#166309
跨國期貨交易時保證金之匯率風險由何者承擔? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易人 (C)期貨交易所 (D)期貨結算銀行
#166310
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