阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
100年 - 100-2 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38531
> 試題詳解
05、 ( ) 下列關於員工新股承購權之敘述,何者正確?
(A) 董事與監察人亦得行使之
(B) 行使新股承購權之員工,不得再行購買公司所買回之員工庫藏股
(C) 員工之新股承購權不得轉讓
(D) 員工得將其新股承購權轉讓給股東
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(10), C(24), D(1), E(0) #1101845
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/23
私人筆記#2498456
未解鎖
△公司法第267條規定之特定人並無身分限...
(共 410 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
06、 ( ) 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者,資本額應為五千萬元以上 (D) 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之ㄧ
#1101846
07、 ( ) 證券投資信託事業之基金經理人,對於其資格條件之敘述,下列何者為不正確? (A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之
#1101847
08、 ( ) 證券投資顧問事業得為下列何種行為? (A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 於盤中交易去電客戶告知有分析基礎之買賣訊息
#1101848
09、 ( ) 證券交易所之行為,有違反法令或本於法令之行政處分,或妨害公益或擾亂社會秩序時,主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部業務之處分時,應先報經何機關核准? (A) 行政院 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 行政院公平交易委員會
#1101849
10、 ( ) 兩次之讓受行為,相隔不少於三個月外,且其數量須符合何規定? (A) 不超過該證券一個成交單位 (B) 不超過該證券三個成交單位 (C) 不超過該證券五個成交單位 (D) 不超過該證券十個成交單位
#1101850
11、 ( ) 董事如有反對意見或保留意見,應如何處理? (A) 反對意見或保留意見應於董事會議事錄載明 (B) 反對意見得於董事會議事錄載明 (C) 保留意見得於董事會議事錄載明 (D) 部分反對意見應於董事會議事錄載明
#1101851
12、 ( ) 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項,有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限,應如何決定? (A) 由受益人決定 (B) 由證券投資信託事業決定 (C) 依申購受益憑證之數量決定 (D) 由主管機關視市場狀況限制之
#1101852
13、 ( ) 證券投資信託事業對於證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1101853
14、 ( ) 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,運用證券投資信託基金應注意分散投資之風險,其應遵守之規範下列何者不正確? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額,不得超過該基金淨資產價值之百分之十 (B) 所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分之三十 (C) 每一證券投資信託基金投資任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 (D) 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不得超過新臺幣五億元
#1101854
15、 ( ) 依證劵交易法第157 條規定,公開發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,或各該人員之配偶、未成年子女、利用他人名義持有股票者,對於公司上市股票,於取得後6 個月內再行賣出,或於賣出後6 個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司,其種類均相同者,該短線交易差價利益之歸入權依現行法令應如何計算? (A) 依先進先出法 (B) 依股票編號法 (C) 依最高賣價減最低買價法 (D) 依平均成本法
#1101855
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101