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期貨交易理論與實務
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98年 - 98年第三次期貨商業務員期貨交易理論與實務試卷.mht#49945
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05、 ( ) 在計算未平倉契約數時,應將未平倉多頭與未平倉空頭部位:
(A) 相加
(B) 相減
(C) 相加後再除以二
(D) 相減後再除以二
答案:
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統計:
A(10), B(10), C(30), D(0), E(0) #1265910
詳解 (共 1 筆)
Sam
B1 · 2019/08/30
#3563328
未平倉的多頭部位數量=平倉空頭部位數量。...
(共 46 字,隱藏中)
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06、 ( ) 當客戶之保證金淨值出現超額損失(overloss)的狀況,是指客戶的淨值低於下列何項標準? (A) 所需原始保證金 (B) 所需維持保證金 (C) 0 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1265911
07、 ( ) 假設咖啡期貨市場僅有三位交易人小平、阿輝與小陳,今天小平向阿輝買了 2 口咖啡期貨契約,因此今天未平倉期貨契約為 2 口,如果明天小平又將此 2 口契約賣給小陳,請問明天的未平倉數量應為何? (A) 0 口 (B) 1 口 (C) 2 口 (D) 3 口
#1265912
08、 ( ) 下列敘述何者有誤 (A) 限價委託並不保證交易人可以成交 (B) 對於已持有期貨空頭部位之交易人而言,設定停損委託之價位必高於目前市價 (C) 買進限價委託,其設定的價位應比市價低 (D) 觸及市價委託單保證一定可以成交
#1265913
09、 ( ) 實物交換(Exchange for Physicals,EFP)是期貨部位相反的兩避險者同意將彼此的期貨與現貨部位互換。空頭避險者將以手中持有的現貨與多頭避險者何種期貨部位交換? (A) 空頭部位 (B) 多頭部位 (C) 遠期現貨 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1265914
10、 ( ) 期交所對客戶交易期貨所需保證金,會有明文規定,期貨商針對個別客戶,收取所需保證金之數額應為: (A) 只能等於期交所的規定 (B) 至少等於期交所的規定 (C) 最多等於期交所的規定 (D) 期貨商可自行訂定標準
#1265915
11、 ( ) 停損單的運用範圍,下列何者為真? (A) 只能用於當原有的部位處於虧損狀態,交易人欲控制在預期範圍,而將其部位平倉 (B) 只能用於當行情有突破時,投資欲建立新部位,以期獲利 (C) 交易人可用於原有部位的停損平倉,亦可用於行情突破建立新倉以期獲利 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1265916
12、 ( ) 下列何者是代換委託可以更改之內容?A.價位;B.數量;C.月份;D.買賣的方向;E.商品種類 (A) 僅 D.、E. (B) 僅 A.、C.、D.、E. (C) 僅 A.、B.、C. (D) A.、B.、C.、D.
#1265917
13、 ( ) 下列何者在場內交易時,通常採取大單量,價差極小的交易策略,又稱為搶帽客(scalper)? (A) 場內經紀人(floor broker) (B) 場內自營商(floor dealer) (C) 期貨自營商 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1265918
14、 ( ) 下列有關概括授權帳戶之敘述,何者不正確? (A) 交易時被授權者可以不必事先照會帳戶所有人 (B) 概括授權帳戶是控制帳戶(controlled account)的其中一種 (C) 被授權者,必須從帳戶所有人取得簽署過的授權 (D) 被授權人本身是 CBOT 會員,則所代下之買賣委託不須透過另一 CBOT 的會員來執行
#1265919
15、 ( ) 對於已持有期貨多頭部位之投資人而言,下達停損限價的委託單時: (A) 限定成交的價格應低於停損價位,但兩種價位均低於目前的市價 (B) 限定成交的價格應高於停損價位,但兩種價位均低於目前的市價 (C) 限定成交的價格應低於停損價位,但兩種價位均高於目前的市價 (D) 限定成交的價格應高於停損價位,但兩種價位均高於目前的市價
#1265920
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