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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38511
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05、 ( ) 董事利用內部消息於六個月內買進賣出公司股票時,該董事之民事責任如何?
(A) 僅負擔內線交易之損害賠償責任
(B) 僅返還短線買賣之差價利益
(C) 選項AB兩者擇一負責
(D) 選項AB兩者皆須負責
答案:
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統計:
A(3), B(4), C(2), D(150), E(0) #1100285
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/27
#2694792
證券交易法第一百五十七條之一(內線交易行...
(共 783 字,隱藏中)
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06、 ( ) 「證交法」第一百五十七條之一第五項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息? (A) 私募具股權性質之有價證券 (B) 公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者 (C) 停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券 (D) 選項ABC皆是
#1100286
07、 ( ) 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業處所至少達下列何項之年限? (A) 2 年 (B) 3 年 (C) 1 年 (D) 5 年
#1100287
08、 ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於: (A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 臺灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1100288
09、 ( ) 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
#1100289
10、 ( ) 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票? (A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年
#1100290
11、 ( ) 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約,除期滿辦理續約者外,應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A) 1 個月 (B) 2 個月 (C) 3 個月 (D) 4 個月
#1100291
12、 ( ) 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿劃撥 (D) 登記
#1100292
13、 ( ) 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理? (A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處
#1100293
14、 ( ) 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院為重整裁定時,其所選任重整監督人應受下列何機關之監督? (A) 債權人 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 法院
#1100294
15、 ( ) 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年
#1100295
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