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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38530
> 試題詳解
05、 ( ) 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,所稱全權委託投資業務之投資標的不包含下列何一標的?
(A) 不動產及房地產
(B) 政府債券
(C) 公司債券
(D) 股票
答案:
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統計:
A(43), B(7), C(4), D(3), E(0) #1101810
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/02
私人筆記#2513286
未解鎖
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 760 字,隱藏中)
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06、 ( ) 證券投資信託事業依規定應設置相關部門,下列何者非屬必設之基本部門? (A) 投資研究 (B) 財務會計 (C) 內部稽核 (D) 法務部門
#1101811
07、 ( ) A 股份有限公司實收資本額為新台幣三億元,經董事會決議後,已辦理公開發行程序。試問下列何者正確? (A) 該公司之股票未必已在有價證券集中市場流通 (B) 依經濟部之函釋,該公司不可發行特別股 (C) 依經濟部之函釋,該公司欲發行股票,無須於章程中載明 (D) 已辦理公開發行程序者,即不得發行私募公司債
#1101812
08、 ( ) 證券投資顧問公司之全權委託投資客戶,因一時周轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金,下列敘述何者正確? (A) 公司、董事長及業務人員皆不可借 (B) 公司資金不可借,但董事長及業務人員可以私人借給他 (C) 公司及董事長均不可借給他,業務人員可以借 (D) 公司資金可以借,董事長及業務人員不可借
#1101813
09、 ( ) 依公司法之規定,下列關於股份收買請求權要件之敘述,何者正確? (A) 公司為重大財產讓與或受讓時,應於股東會前以書面表示反對,至於在會中是否表示反對,在所不論 (B) 股份有限公司合併時,應於股東會前以口頭表示異議 (C) 公司為簡易合併時,從屬公司之股東應於決議後,在公司指定之期限範圍內,提出異議 (D) 不論何種股份收買請求權,均應於相關決議後十日內,以書面向公司提出收買請求
#1101814
10、 ( ) 證券投顧公司取得經營之籌設許可後,進行申請核發營業執照,下列何者為非? (A) 先辦妥公司登記,檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意,檢具入會證明文件 (C) 提出業務章則 (D) 因場地設備尚需補強事由,得於四個月後申請延展一年籌備申請核發執照
#1101815
11、 ( ) 下列關於股東會決議瑕疵之敘述,何者正確? (A) 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程者,其決議無效 (B) 股東會決議之內容,違反法令或章程者無效 (C) 法院對於撤銷股東會決議之訴,不論違反法律或章程之程度,只要瑕疵確實存在,一律應加以撤銷 (D) 無效之股東會決議,於法院判決後,向後失效
#1101816
12、 ( ) 證券交易所之設立,應於登記前先經何機關之特許或許可? (A) 行政院 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 行政院金融監督管理委員會
#1101817
13、 ( ) 最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者,充任證券商之董事、監察人或經理人時,解任之,並由主管機關函請何機關撤銷其董事、監察人或經理人登記? (A) 經濟部 (B) 財政部 (C) 行政院經濟建設委員會 (D) 內政部
#1101818
14、 ( ) 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確? (A) 不得單獨行使職權 (B) 不得列席董事會 (C) 不得列席常務董事會 (D) 每任任期不得逾三年
#1101819
15、 ( ) 對於公司財務報告主要內容之虛偽或隱匿,下列何者應負無過失責任,不得主張免責? (A) 公司之監察人 (B) 公司之總經理 (C) 曾在財務報告上簽名之公司職員 (D) 簽證會計師
#1101820
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