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公職◆銀行內部控制◆法規
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95年 - 95 台灣金融研訓院第 10 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48442
> 試題詳解
06、 ( ) 依「銀行業公司治理實務守則」規定,若某甲任銀行之監察人,下列何者不得擔任同一銀行之董事?
(A) 某甲之姪女
(B) 某甲兄弟姐妹之配偶
(C) 某甲配偶之兄弟
(D) 某甲之孫。
答案:
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統計:
A(14), B(20), C(18), D(196), E(0) #1239725
詳解 (共 1 筆)
ShadowPeople
B1 · 2019/07/11
#3474963
監察人條件規範(一)銀行設有監察人者,應...
(共 291 字,隱藏中)
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07、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行內部稽核人員之獎懲,應由下列何者核定後辦理? (A) 監察人 (B) 總經理 (C) 稽核單位經理 (D) 董(理)事長。
#1239726
08、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,高階管理階層應負責執行的事項,下列敘述何者錯誤? (A) 發展足以辨識、衡量銀行風險之程序 (B) 定期評估辦理自行查核之績效 (C) 監督內部控制政策之有效性及適切性 (D) 負責執行董(理)事會核定之經營政策。
#1239727
09、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關各銀行營業、財務保管及資訊單位應辦理自行查核之次數,下列敘述何者錯誤? (A) 每半年至少辦理一次一般自行查核 (B) 每月至少辦理一次專案自行查核 (C) 已辦理一般自行查核之月份得免辦理專案自行查核 (D) 每年至少辦理二次專業自行查核。
#1239728
10、 ( ) 銀行對於往來客戶,於符合法令規定範圍內,應提供充足之資訊,惟不包括下列何者? (A) 應建立公開資訊之網路申報作業系統,為銀行資訊之揭露 (B) 應架設網站,建置銀行財務業務及銀行治理資訊 (C) 建立發言人制度,俾允當揭露重大訊息 (D) 管理階層與員工應隨時向客戶告知公司財務業務資訊以供參考。
#1239729
11、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,內部稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等,應由下列何者簽報,報經核定後辦理? (A) 總經理 (B) 總稽核 (C) 襄理 (D) 經辦。
#1239730
12、 ( ) 依「銀行稽核工作考核要點」規定,下列何者非屬其考核項目? (A) 稽核單位之組織與權責 (B) 稽核單位督導業務單位之成效 (C) 稽核單位績優事項 (D) 稽核單位人事經費之控制。
#1239731
13、 ( ) 依「金融機構自動櫃員機安全防護準則」規定,有關報警、警報系統方面,除應週延裝設自動報警、警報系統,並與警察機關或保全公司連線外,前述報警及警報系統應加裝下列何種設備,以維系統之暢通? (A) 自動錄影設備 (B) 防霉設備 (C) 防水匣 (D) 不斷電設備。
#1239732
14、 ( ) 依「金融機構自動櫃員機安全防護準則」規定,有關金融機構自動櫃員機機體及周遭設備,下列敘述何者錯誤? (A) 自動櫃員機採購時,合約中應特別要求廠商保證沒有植入非法或足以損害正常作業與保密之功能 (B) 穿牆式自動櫃員機之置機室宜採鋼筋混凝土或鋼板結構等堅固防火材質構造,以確保機具之安全 (C) 自動櫃員機設置應考量使用人隱私,應裝置於陰暗處所,以防歹徒覬覦 (D) 自動櫃員機以選購堅固材質製作,並兼具防燒切、防震動等功能者為佳。
#1239733
15、 ( ) 下列何者非屬「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」所規定之委外作業事項? (A) 資料處理 (B) 表單、憑證等資料保存作業 (C) 鑑價作業 (D) 授信審核之准駁。
#1239734
16、 ( ) 依「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」規定,受委託機構應建立下列何種機制? (A) 金融預警 (B) 緊急通報 (C) 資訊公開 (D) 內部控制。
#1239735
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