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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38540
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07、 ( ) 下列有關股份有限公司之敘述,何者正確?
(A) 資本額超過新台幣五億元之公司應強制公開發行其股份
(B) 公開發行公司董事之選舉,得依章程規定,採候選人提名制度
(C) 股東會召集程序或其決議方法,違反法令或章程者,其決議無效
(D) 公司章程中不得規定特別股股東無表決權
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統計:
A(1), B(12), C(15), D(1), E(0) #1102155
詳解 (共 1 筆)
LuLumi
B1 · 2020/09/10
#4263227
(A)應為實收資本額超過五億元(90商字...
(共 105 字,隱藏中)
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08、 ( ) 下列有關股份有限公司之敘述,何者錯誤?. (A) 買回之庫藏股由公司代為行使表決權 (B) 股票禁止過戶期間股東仍得轉讓股票 (C) 無記名股票之發行有數量上之限制 (D) 在股東會中改選董事不得以臨時動議提出
#1102156
09、 ( ) 下列對員工權利之敘述,何者錯誤? (A) 章程應定明員工分配紅利之成數 (B) 員工分紅得以股份方式發放之 (C) 公司發行新股時,應保留發行新股總數 15% 至 20%,由員工優先承購 (D) 公司對員工依新股認購權所承購之股份得限制員工於兩年內不得轉讓
#1102157
10、 ( ) 公開收購人得為下列何一行為? (A) 降低預定公開收購有價證券之數量 (B) 縮短公開收購期間 (C) 申報日後,在集中市場上購買同種類之公開發行公司有價證券 (D) 調高公開收購價格
#1102158
11、 ( ) 下列有關證券交易法上對董事、監察人之限制規定,何者錯誤? (A) 全體董事及監察人所持有記名股票之股份總額,不得少於公司已發行股份總額一定之成數 (B) 董事及監察人不得從事內線交易 (C) 董事及監察人得自由轉讓其股份,不受限制 (D) 董事及監察人不得從事短線交易
#1102159
12、 ( ) 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項,應於事實發生日起幾日內公告並向主管機關申報? (A) 二日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 七日
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13、 ( ) 經營全權委託投資業務,下列行為規範之敘述,何者錯誤? (A) 不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 得將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行 (C) 不得未依投資分析報告作成投資決策 (D) 不得利用職務上所獲知之資訊,為自己或客戶以外之人從事有價證券買賣
#1102161
14、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業之敘述,何者錯誤? (A) 證券投資顧問事業接受客戶委任,應訂定書面證券投資顧問契約 (B) 客戶得自收受證券投資顧問契約之日起七日內,以書面終止契約 (C) 證券投資顧問事業業務範圍並不包括僅提供一般性之證券投資資訊,而非以直接或間接從事個別有價證券價值分析或推介建議為目的之證券投資講習 (D) 證券投資信託及顧問法所稱證券投資顧問未必受有報酬
#1102162
15、 ( ) 下列有關投資研究部門與承銷業務部門防火牆機制之建置,何者錯誤? (A) 事業之投資研究部門應與負責承銷業務之部門予以適當區隔,但關係企業之承銷部門則不包括在內 (B) 承銷業務部門不得監督或管控事業之投資研究部門 (C) 承銷業務部門不得對公開前之投資分析、研究報告進行審核 (D) 事業從事證券投資分析業務人員不得參與招攬可能之承銷業務的客戶或相關商業活動
#1102163
16、 ( ) 事業之關係企業擔任有價證券公開發行之主辦或協辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,事業及其從事證券投資分析業務,如為上市(櫃)公司辦理現金增資或發行公司債(SPO) 案件不得在幾日內發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告? (A) 該案件生效日起七天內 (B) 該案件生效日起十天內 (C) 該案件生效日起二十天內 (D) 該案件生效日起四十天內
#1102164
17、 ( ) 基金銷售機構從事廣告或基金業務之宣導推廣活動時,下列敘述何者正確? (A) 得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題 (B) 得為基金投資績效之預測 (C) 得涉及對新臺幣匯率走勢之臆測 (D) 得在不與基金申購結合之前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料
#1102165
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