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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#38488
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07、 ( ) 有關證券投資信託與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件,下列敘述何者正確?
(A) 證券投資信託事業應具備一定之經營期間
(B) 證券投資顧問事業頇達一定之實收資本額之限制
(C) 證券投資信託事業頇具備一定之實收資本額
(D) 證券投資顧問事業無一定經營年限之要求
答案:
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統計:
A(6), B(39), C(13), D(7), E(0) #1098502
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/09/04
#4253994
第 4 條證券投資信託事業申請經營全權委...
(共 917 字,隱藏中)
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08、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者,如能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,免負賠償責任? (A) 發行人 (B) 發行人之董事長 (C) 發行人之總經理 (D) 曾在財務報告或財務業務文件上蓋章之發行人之職員
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09、 ( ) 依證券交易法之規定,審計委員會之決議,應有審計委員會多少成員之同意? (A) 全體成員之同意 (B) 全體成員二分之一以上之同意 (C) 全體成員三分之一以上之同意 (D) 全體成員四分之一以上之同意
#1098504
10、 ( ) 公開發行公司、證券交易所、證券商及經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業等,應建立財務、業務之內部控制制度,除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後多久時間內,向主管機關申報內部控制聲明書? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月
#1098505
11、 ( ) 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (D) 新臺幣二千萬
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12、 ( ) 關於信託業以信託方式兼營全權委託投資業務,以下敘述何者不正確? (A) 主管及辦理有價證券研究分析之人員得相互兼任 (B) 應配置適足及適任之主管與業務人員 (C) 得自行保管信託財產 (D) 單獨管理運用於有價證券之金額未達新臺幣一千萬元者,得不受「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」之規範
#1098507
13、 ( ) 證券投資信託事業依規定應設置相關部門,下列何者非屬必設之基本部門? (A) 投資研究部門 (B) 財務會計部門 (C) 內部稽核部門 (D) 法務部門
#1098508
14、 ( ) 證券投資信託事業募集組合型基金係指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位,下列對於組合型基金之敘述,何者正確? (A) 得投資於其他組合型基金 (B) 每一組合型基金至少應投資三個以上子基金 (C) 投資於每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十 (D) 投資於證券投資信託事業自己發行之基金者其管理費減三分之ㄧ
#1098509
15、 ( ) T公司為非公開發行股票之公司,其董事任期於民國 101年 6 月 30 日屆滿。若 T 公司之董事任期未屆滿即提前於民國 101年 4 月 30日改選,股東會並決議董事於任期屆滿始為解任。若甲當選董事時持有 T公司股份 100 萬股,而於民國 101年 6 月 30日就任董事前轉讓其所持有之 T 公司股份數額60萬股,下列敘述何者正確? (A) 甲當選失其效力 (B) T公司得聲請法院撤銷甲當選之董事資格 (C) 甲之董事資格不受影響 (D) 甲於就任時當然解任
#1098510
16、 ( ) 若 T公司於民國 101 年 5 月 30日全面改選董事及監察人,共選出甲、乙、丙、丁及戊等五位董事監察人則由己當選。其中甲係連任董事,並於該次全面改選董事前擔任董事長之職務;乙所得選票,代表選舉權最多;丙為最資深之董事,則關於 T公司董事會之召集,下列敘述何者正確? (A) 應由甲召集該屆第一次董事會 (B) 應由乙召集該屆第一次董事會 (C) 應由丙召集該屆第一次董事會 (D) 應由監察人己召集該屆第一次董事會
#1098511
17、 ( ) T上市公司依法公告申報之財務報告,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,相關人員依證券交易法之規定,應負民事賠償責任。關於其應負民事責任之型態,下列敘述何者正確? (A) T公司之董事長應負推定過失責任 (B) T公司之總經理應負推定過失責任 (C) T公司之會計主管應負推定過失責任 (D) T公司之主辦會計曾在財務報告上簽名或蓋章者,應負過失責任
#1098512
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