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公職◆銀行內部控制◆法規
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100年 - 100 台灣金融研訓院第 20 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48437
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08、 ( ) 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關總稽核之解聘或調職,下列程序何者正確?
(A) 應先報請銀行公會核准
(B) 應於事後報請主管機關備查。
(C) 應先報請主管機關核准
(D) 無須報請主管機關核准或備查
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統計:
A(14), B(109), C(576), D(27), E(0) #1239547
詳解 (共 2 筆)
Rennie
B1 · 2019/03/14
#3245339
總稽核之聘任、解聘或調職,應經審計委員會...
(共 89 字,隱藏中)
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11
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Cypress Chou
B2 · 2025/12/07
#7208416
保險業內部控制及稽核制度實施辦法 ㅤㅤ...
(共 368 字,隱藏中)
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相關試題
08、 ( ) 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,總稽核之解聘或調職,應經下列何項程序? (A) 報請銀行公會核准 (B) 事後報請主管機關備查 (C) 報請主管機關核准 (D) 無須報請主管機關核准或備查。
#1561425
8.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關總稽核之解聘或調職,下列程序何者正確? (A)應先報請銀行公會核准 (B)應於事後報請主管機關備查 (C)應先報請主管機關核准 (D)無須報請主管機關核准或備查
#3685634
09、 ( ) 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行業應建立法令遵循主管制度,督導各單位定期自行評估執行情形,其自評頻率應為何? (A) 至少每三個月一次 (B) 至少每半年一次 (C) 至少每九個月一次 (D) 至少每年一次
#1239548
10、 ( ) 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行內部稽核單位對國內營業單位每年至少應辦理幾次一般查核? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次
#1239549
11、 ( ) 依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列何者應督導各單位審慎評估及檢討內部控制執行情形,並與董(理)事長(主席)、總稽核及總機構法令遵循主管於每會計年度終了後四個月內,聯名出具內部控制制度聲明書於主管機關指定網站辦理公告申報? (A) 總經理 (B) 監察人 (C) 協理 (D) 副總經理
#1239550
12、 ( ) 依「銀行業公司治理實務守則」規定,有關監察人之敘述,下列何者錯誤? (A) 監察人行使職權應具獨立性 (B) 監察人應秉持高度之自律。 (C) 監察人之報酬應於章程訂明或經股東會議定 (D) 酬金獎勵不得以股權相關方式支付
#1239551
13、 ( ) 依「金融機構安全維護管理辦法」規定,監視錄影系統所錄新開戶櫃檯影像檔案,至少應保存多久期間? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月
#1239552
14、 ( ) 下列何者非屬「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」所規定之委外作業事項? (A) 資料處理 (B) 鑑價作業 (C) 授信審核之准駁 (D) 表單、憑證等資料保存作業
#1239553
15、 ( ) 依「金融機構自動櫃員機安全防護準則」規定,金融機構自動櫃員機之安全防護,下列敘述何者錯誤? (A) 在現場裝卸現金或點鈔時,宜有警衛人員隨行 (B) 未經許可,嚴禁維修人員攜出機體內配件或資料。 (C) 可裝設具有偵測自動櫃員機運作狀態之遠程監控系統。 (D) 自動櫃員機故障待修宜將機體內之鈔匣取回妥善存放
#1239554
16、 ( ) 金融機構辦理出租保管箱業務,有關放置保管箱處所及應裝設錄影監視系統,下列敘述何者錯誤? (A) 出租保管箱業務原則上於租用之行舍辦理。 (B) 營業時間外,應可藉由保管箱室外之監視器上觀察保管箱室內部動靜。 (C) 隱密型攝影機及攝影光源之啟動開關、監視器應設於保管箱室外隱密處。 (D) 保管箱室內除為保護客戶隱私之區域(如整理室)外,應裝設能涵蓋各角落之錄影監視系統
#1239555
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