08、 （ ） 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？
(A) 營業部經理
(B) 自營部主管
(C) 交割部主管
(D) 內部稽核人員

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統計： A(17), B(8), C(13), D(223), E(0) #1098588

詳解 (共 3 筆)

#4201294
證券商負責人與業務人員管理規則 第 8...
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#3251890
主管人員需要高級業務員資格
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#7500923

證券商負責人與業務人員管理規則第 8 條

證券商之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割、內部稽核、股務、財務
等部門之主管、分支機構及簡易分支機構負責人、擔任受託買賣與結算交
割部門之主管，除由金融機構兼營者，其內部稽核主管及財務部門主管得
另依本會之規定外，應具高級業務員資格條件。
外國證券商在中華民國境內分支機構，除其負責人、財務及股務部門主管
外，擔任承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之主管
，應具備高級業務員資格條件。

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