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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2高業-證券交易相關法規與實務#38495
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09、 ( ) 下列何者應編列財務報告且依法公告並申報?
(A) 發行人
(B) 證券商
(C) 證券交易所
(D) 以上皆是
答案:
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統計:
A(12), B(3), C(1), D(87), E(0) #1098989
詳解 (共 1 筆)
micisthe1
B1 · 2020/04/21
#3896634
證券交易法 第十四條(財務報告之定義及編...
(共 71 字,隱藏中)
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相關試題
10、 ( ) 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月? (A) 2個月 (B) 3個月 (C) 4個月 (D) 6個月
#1098990
11、 ( ) 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? (A) 董事長同意 (B) 董事會通過,免經監察人承認 (C) 董事會通過及監察人承認 (D) 股東會同意
#1098991
12、 ( ) 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見? (A) 實收資本額百分之十 (B) 新臺幣二億元以上 (C) 實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D) 實收資本額百分之三十或新臺幣四億元以上者
#1098992
13、 ( ) 依現行法令之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果? (A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C) 並無任何影響 (D) 視其股份已否辦理過戶而定
#1098993
14、 ( ) 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C) 代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D) 代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#1098994
15、 ( ) 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為? (A) 基於公平原則,求投資人之立足點平等 (B) 禁止任何人因資訊而買賣 (C) 減少市場投機性 (D) 鼓勵正當研究
#1098995
16、 ( ) 下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)之規定? (A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 可轉換公司債 (D) 以上皆是
#1098996
17、 ( ) 關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確: (A) 適用對象為具有股權性質之有價證券 (B) 規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C) 該重大影響股價之消息,若已公開超過18小時,即非屬內線交易 (D) 以上皆正確
#1098997
18、 ( ) 證券商月報表應於次月幾日前編製完成? (A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 十五日
#1098998
19、 ( ) 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行補訓下列何項之次數,而成績仍不及格者得撤銷業務員資格? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 五次
#1098999
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