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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 高級業務員:證券交易相關法規與實務#38504
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09、 ( ) 存託機構受外國發行人委託發放台灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益,以何種幣別給付?
(A) 美元
(B) 日圓
(C) 新臺幣
(D) 外國發行人所屬國家之幣別
答案:
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統計:
A(1), B(1), C(35), D(14), E(0) #1099889
詳解 (共 1 筆)
Jeff
B1 · 2020/09/08
#4259367
臺灣存託憑證(Taiwan Deposi...
(共 159 字,隱藏中)
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10、 ( ) 上市公司與上櫃公司應於每營業年度第一季及第三季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告? (A) 十日內 (B) 二十日內 (C) 一個月內 (D) 二個月內
#1099890
11、 ( ) 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者不須承銷商評估或律師意見? (A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股 (B) 未上市(櫃)公司現金發行新股,提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市(櫃)公司盈餘轉增資 (D) 募集設立
#1099891
12、 ( ) 依證券交易法之規定,對於私募之敘述,下列何者錯誤? (A) 有價證券之私募得以臨時動議提出 (B) 私募價格訂定之依據應在股東會召集事由中說明 (C) 股票之私募得於股東會決議之日起一年內分次辦理 (D) 從事私募之公司應於股款繳納完成日起十五日內,檢附相關書件報請主管機關備查
#1099892
13、 ( ) 依現行法令之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果? (A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C) 並無任何影響 (D) 視其股份已否辦理過戶而定
#1099893
14、 ( ) 依現在實務見解,買進股票後短期內(六個月內)又將其賣出,對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象,指下列何者? (A) 買進時點具有董事身分者 (B) 賣出時點具有董事身分者 (C) 「買」與「賣」時點皆須具有董事身分者 (D) 請求時具有董事身分者
#1099894
15、 ( ) 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月
#1099895
16、 ( ) 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」? (A) 可轉換公司債 (B) 認購(售)權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 以上皆是
#1099896
17、 ( ) 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? (A) 於銀行設立專用之活儲帳戶 (B) 由委託人指定之營業人員代理保管 (C) 由證券商自行設帳保管 (D) 以上皆正確
#1099897
18、 ( ) 證券商應如何為他人作保證? (A) 依公司章程之明文規定才可為之 (B) 完全禁止 (C) 經行政院金管會核准後才可為之 (D) 可任意為之
#1099898
19、 ( ) 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負: (A) 民事損害賠償責任 (B) 刑事背信或侵占罪 (C) 行政責任 (D) 以上皆可能
#1099899
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