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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 投資分析人員︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38527
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09、 ( ) 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之?
(A) 自行保管
(B) 由受委託之信託公司或銀行保管
(C) 由受委託之保險公司保管
(D) 由受委託之保全公司保管
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統計:
A(16), B(148), C(4), D(0), E(0) #1101709
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/15
#3246350
為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,...
(共 64 字,隱藏中)
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6、 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1101776
16、 ( ) 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1160327
17.有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1610195
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1792944
7. 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保 管,應以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3405029
10、 ( ) 證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定何者代為交付? (A) 證券承銷商 (B) 其他證券經紀商或證券自營商 (C) 買賣證券之投資人 (D) 買賣證券之上市公司
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11、 ( ) 依現行境外基金管理辦法規定,下列何者不得擔任境外基金之銷售機構? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 證券經紀商 (D) 證券自營商
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#1101712
13、 ( ) 依證券交易法之規定,下列關於獨立董事之敘述,何者不正確? (A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼職 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D) 獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之
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#1101714
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