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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4初業-證券交易相關法規與實務#38513
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09、 ( ) 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,不得發行下列何種有價證券?
(A) 特別股
(B) 無擔保公司債
(C) 新股認購權利證書
(D) 有擔保公司債
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統計:
A(7), B(40), C(6), D(7), E(0) #1100439
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/28
私人筆記#7464512
未解鎖
公司法 第 249...
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06、 ( ) 發行人對於前已發行之公司債或其他債務有違約或遲延支付本息之事實,尚在繼續中者,不得發行下列何種有價證券? (A) 特別股 (B) 無擔保特別股 (C) 普通股 (D) 公司債
#1101536
2. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結之 日起三年內不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)新股認購權利證書 (C)無擔保公司債 (D)公司債
#2115964
3. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結之日 起三年內不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)新股認購權利證書 (C)無擔保公司債 (D)公司債
#2678827
10、 ( ) 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者,有關設置審計委員會之敘述下列何者正確? (A) 審計委員會為必設之機關 (B) 審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 (C) 審計委員會與監察人可同時並存 (D) 審計委員會之決議應有審計委員會全體成員三分之一以上之同意
#1100440
11、 ( ) 對於從事內線交易者,其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑? (A) 十年 (B) 七年 (C) 五年 (D) 二年
#1100441
12、 ( ) 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100442
13、 ( ) 公開發行公司之下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業? (A) 董事、監察人及經理人 (B) 董事、監察人及經理人之配偶及未成年子女 (C) 持有股份超過股份總額 10%之股東 (D) 一般職員
#1100443
14、 ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間應至少有幾席,不得具有二親等以內之親屬關係? (A) 三席 (B) 二席 (C) 一席 (D) 選項ABC皆非
#1100444
15、 ( ) 下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易? (A) A 上市公司董事甲買進 A 公司之股票,三個月後賣出持股,獲利數十萬 (B) A 上市公司經理人乙買進 A 公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,五個月後,以高於特別股股價之價格賣出同數量 A 公司普通股 (C) 散戶丙以 20 萬元資金短線操作 A 公司之股票 (D) 選項ABC皆不構成短線交易
#1100445
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