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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#125077
> 試題詳解
1. 下列何者公司業務之執行於違反法令致他人受有損害時,與公司連帶負損害賠償責任?
(A)公司負責人
(B)公司財務人員
(C)公司業務人員
(D)公司企劃人員
答案:
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統計:
A(538), B(4), C(12), D(1), E(0) #3377882
詳解 (共 1 筆)
Samuel GOGOGO
B1 · 2025/01/20
#6292159
根據《中華民國公司法》的規定,公司負責人...
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私人筆記 (共 1 筆)
志明
2025/02/04
私人筆記#6695288
未解鎖
公司建立(員工、負責人、資本)最基本的,...
(共 60 字,隱藏中)
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2. 公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發 生之日起多久以內,以書面通知該他公司? (A)三分之一;十五日 (B)三分之一;一個月 (C)二分之一;五日 (D)二分之一;十日
#3377883
3. 股份有限公司應於何處訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞? (A)公司章程 (B)公司名冊 (C)公司帳簿 (D)股東會決議記錄
#3377884
4. 下列有關基金保管機構之敘述何者正確? (A)指本於信託關係,擔任證券投資信託契約委託人 (B)指本於信託關係,擔任證券投資信託契約受託人 (C)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之保險公司 (D)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之券商
#3377885
5. 有關董事之解任,下列敘述何者正確? (A)董事訂有任期者,若任期未滿遭公司解任且無正當理由,該董事得請求公司賠償其損害 (B)董事在任期中轉讓超過選任當時持有之公司股份之三分之一時,董事當然解任 (C)董事執行業務有重大損害公司的行為,僅能由股東會決議將其解任 (D)選項ABC皆正確
#3377886
6. 公開發行公司之財務報告,應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師,多少人數以上共同查核 簽證? (A)1 人 (B)2 人 (C)3 人 (D)5 人
#3377887
7. 關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述何者正確? (A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意行之 (D)全體董事三分之二以上同意行之
#3377888
8. 有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項,以下何者為非? (A)合併營業收入額 (B)為他人背書及保證之金額 (C)經理人之異動情形 (D)其他主管機關所定之事項
#3377889
9. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准? (A)金融監督管理委員會(B)會計師公會 (C)財政部 (D)審計部
#3377890
10. 會計師未依有關法規規定與一般公認審計準則查核公司財務報告,而於內容有重大虛偽不實或錯 誤情事未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#3377891
11. 有價證券之募集、發行或買賣,若有虛偽、詐欺及足致他人誤信之行為者,依法負有: (A)民事上賠償責任 (B)刑事上責任 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#3377892
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