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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
1. 經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業?
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(28), B(19), C(8), D(833), E(0) #1906665
詳解 (共 1 筆)
小C
B1 · 2019/06/25
#3439739
KEY:投資 且被問
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583607
未解鎖
第 2 條 本辦法所稱全權委託投資業...
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相關試題
2. 對單一股票的融券與出借之總金額,不得超過證券商淨值的多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1906666
3. 得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融 券的標的? (A)股價波動過度劇烈者(B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1906667
4. 當公司間有下列哪種情形時,可推斷彼此之間具有控制及從屬關係? (A)公司與他公司之股東或董事有三分之一以上相同者 (B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有或出資者 (C)公司與他公司之已發行有表決權之資本總額有三分之一以上為相同之股東持有或出資者 (D)選項ABC皆非
#1906668
5. 公開發行公司應注意於股東常會開會前幾日內,不得為該公司股東名簿記載之變更? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1906669
6. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證? (A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C)未上市或未上櫃公司 (D)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
#1906670
7. 相互投資公司知有相互投資之事實者,其得行使之表決權,不得超過被投資公司已發行有表決 權股份總數之多少? (A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#1906671
8. 下列何者依現行法令屬豁免證券者? (A)新股認購權利證書 (B)公開募集發行之股票 (C)公司債券 (D)政府債券
#1906672
9. 轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,故有何限制規範? (A)於轉換辦法中訂定轉換期間 (B)承銷契約中約定暫停過戶期間 (C)一律限制發行後六個月內不得轉換 (D)發行後一個月內不得轉換
#1906673
10.公開發行股票公司之董事因故解任,致不足最低法定人數者,公司應於最近一次股東會補選之。 但董事缺額達章程所定席次之多少比例者,公司應自事實發生之日起幾天內,召開股東臨時會 補選之? (A)三分之一;三十日 (B)三分之一;六十日 (C)二分之一;三十日 (D)二分之一;九十日
#1906674
11.公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人? (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
#1906675
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