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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德1-50#137267
> 試題詳解
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行:
(A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險
(B)以多層次傳銷方式進行
(C)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士
(D)以上皆不得為之
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A(1), B(0), C(0), D(97), E(0) #3813352
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/07/27
#7459123
10 金融從業人員招攬業務時,...
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10. 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行? (A)向客戶作不實陳述,僅強調容 易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易簡明易 懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之
#1013618
43. 金融從業人員招攬業務時,不得以下列何種方式進行? (A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之
#151557
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行? (A)向客戶作不實陳述,僅強調 容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易 簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之
#1875370
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行? (A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之
#2184675
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行? (A)向客戶作不實陳述,僅強調 容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易 簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之
#2424831
248. 期貨業務員招攬業務時,不得以下列何種方式進行: (A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱期貨商品交易簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之 。
#3513384
11 為提供多元化之服務,金融從業人員:(A)得保管客戶之存摺及印章,以代其進行資金調度(B)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦(C)得代領對帳單,並於日後面交客戶(D)應提供客戶多元化商品資訊
#3813353
12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時:(A)應告知客戶金融商品之風險(B)毋須告知客戶交易風險(C)應告知客戶金融商品絕無風險(D)應告知客戶金融商品交易風險有限
#3813354
13 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件:(A)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告(B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效(C)宣稱金融商品交易無風險適合所有人士(D)得僅強調獲利,但未同時說明相對風險
#3813355
14 為招攬投資人從事金融商品,金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件時:(A)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或負擔損失之類似文字或表示(B)可以過去之操作績效為獲利保證(C)內容涉及誇大不實或虛偽陳述(D)以 上敘述皆不得為之
#3813356
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