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109年 - 109 台灣金融研訓院接受中華民國信託業商業同業公會委託辦理第51期信託業務專業測驗:信託實務#92210
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10.信託業辦理新臺幣信託投資境外基金業務,係以下列何者名義辦理結匯?
(A)委託人
(B)受託人
(C)受益人
(D)視境外基金公司規定而定
答案:
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統計:
A(277), B(2349), C(72), D(65), E(0) #2496580
詳解 (共 2 筆)
吳昱旻
B1 · 2020/12/19
#4443667
受託人名義而委託人,因以主管機關核准,所...
(共 46 字,隱藏中)
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賴家韋
B2 · 2020/12/28
#4465662
受託人是以「自己的名義」而非委託人的名義...
(共 41 字,隱藏中)
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相關試題
11.特定金錢信託投資國外有價證券之本金,基於穩健投資原則,得辦理之避險操作,下列何者錯誤? (A)遠期外匯交易 (B)換匯交易 (C)換匯換利交易 (D)期貨交易
#2496581
12.銀行受理特定金錢信託投資國外有價證券業務,如投資於境外基金,則有關該基金之敘述,下列何者錯誤? (A)境外基金已經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集者 (B)應至少成立滿一年以上 (C)該境外基金得以人民幣計價 (D)投資衍生性商品未沖銷部位之風險暴露,不得超過該境外基金淨資產價值之百分之四十
#2496582
13.依境外基金管理辦法規定,銷售機構代理境外基金之募集及銷售時,應充分知悉並評估客戶之事項,下列何者錯誤? (A)財務狀況 (B)投資知識與經驗 (C)家庭成員及消費習慣 (D)承受投資風險之程度
#2496583
14.境外基金管理辦法發布前,信託業依委託人指示,以定期定額方式投資於未經主管機關核准或申報生效在國內募集銷售 之境外基金者,其處理方式,下列敘述何者正確? (A)定期定額方式投資者,須立即全部贖回 (B)定期定額方式投資者,不可部分贖回 (C)定期不定額方式投資者,須定額贖回 (D)定期定額方式投資者,得按原訂契約繼續投資,至委託人全數贖回為止
#2496584
15.有關信託業辦理信託業務之相關稅負,下列敘述何者錯誤? (A)收取之手續費應課徵營業稅 (B)未於信託契約載明收到銀錢文字者,免納印花稅 (C)以信託申請書代替信託手續費收入憑證者,免納印花稅 (D)以信託申請書代替信託手續費收入憑證者,應報繳印花稅
#2496585
16.依境外基金管理辦法規定,原則上得擔任境外基金之銷售機構,不包括下列何者? (A)證券經紀商 (B)信託業 (C)人身保險業 (D)證券投資顧問事業
#2496586
17.擔任境外基金之銷售機構,其內部控制制度包括下列何者? A.充分瞭解客戶 B.銷售行為 C.短線交易防制 (A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
#2496587
18.有關銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,下列敘述何者錯誤? (A)受託銀行限外匯指定銀行始可辦理 (B)受託銀行辦理該業務不得保證獲利 (C)信託存續期間無最短期限之限制 (D)依委託人指示由國外經理機構於限制範圍內運用
#2496588
19.依信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第 23-1 條規定,信託業應設立下列何者,對得受託投資 金融商品之合法性進行上架前審查? (A)營運管理部門 (B)風險管理部門 (C)商品審查小組 (D)信託財產評審委員會
#2496589
20.有關信託資金得投資之境外基金,該境外基金投資範圍之規定,下列敘述何者正確? (A)不得投資衍生性商品 (B)得投資商品現貨 (C)得投資不動產 (D)得投資境外指數股票型基金(ETF)
#2496590
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