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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103年度第4次-高級業務員專業科目測驗試題及解答-相關法規與實務#18188
> 試題詳解
10.投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑?
(A)三年以上十年以下
(B)七年以下
(C) 一年以上十年以下
(D)無處罰規定
答案:
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統計:
A(245), B(38), C(30), D(4), E(0) #674570
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/07/29
#4184573
證券交易法 第 155 條 對於在證...
(共 1347 字,隱藏中)
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46、 ( ) 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? (A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
#1099326
45、 ( ) 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? (A) 三年以上十年以下 (B) 七年以下 (C) 一年以上七年以下 (D) 無處罰規定
#1099825
25. 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? (A)三年以上十年以下 (B)七年以下 (C)一年以上十年以下 (D)無處罰規定
#836395
11.證券投資信託事業之專業發起人不包括下列何者? (A)基金管理機構 (B)银行 (C)保險公司 (D)證券集中保管事業
#674571
12.證券商與證券交易所之間因證券交易而產生之爭議’其仲裁方式為? (A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)任意仲裁 (D)協議仲裁
#674572
13.有關有價證券之募集與發行買賣等事項’證券交易法對公司法而言為何種法律關係? (A)低位階法律關係 (B)程序法律關係 (C)沒有關係 (D)特別法律關係
#674573
14.股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會? ^ (A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份 ...(B)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之一以上股份 P (C)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之二以上股份 (D)持有已發行股份總數百分之五以上股份
#674574
15.會計師於内容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司、外國公司財務報告’未依有關法規規定與一般公 認審計準則查核,致未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#674575
16.股份有限公司發行新股時’應由董事多少比例以上出席’及出席董事過半數之同意為之? (A)三分之二 (B)三分之一 (C)四分之三 (D)—分之一
#674576
17.公開發行公司與他公司無業務往來’亦無相互投資關係’但有短期融通資金之必要,其融資限額為? (A)貸與公司淨值之百分之十 (B)貸與公司淨值之百分之二十 (C)貸與公司淨值之百分之四十 (D)貸與公司淨值之百分之六十
#674577
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