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104年 - 104-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#69372
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10.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨經紀商
(B)期貨交易輔助人
(C)期貨顧問事業
(D)期貨經理事業
答案:
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統計:
A(14), B(15), C(23), D(81), E(0) #1803395
詳解 (共 1 筆)
611
B1 · 2018/06/14
#2851572
證券經紀商不兼營期貨經理事業。
(共 17 字,隱藏中)
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11.期貨經紀商於有線電視提供期貨交易之技術分析節目,其所製播節目之錄影依期貨商管理規則 之規定應保存多久? (A)不須保存 (B)至少應保存二個月(C)保存二年 (D)保存五年
#1803396
12.期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務時,應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣六千萬元 (D)新臺幣二億元
#1803397
13.期貨結算機構應向主管機關申報之財務資料包括哪些? A.每年度財務報告;B.每半年度財務 報告;C.每季財務報告;D.每月資產負債表 (A)A、B、C (B)A、B、D (C)B、C、D (D)A、B、C、D
#1803398
14.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之内,未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分? (A)三個月 (B)六個月 (C) 一年 (D) 二年
#1803399
15.期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應於異動後至遲幾曰之内,向全國期貨商業同業公會 聯合會申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)三十曰
#1803400
16.期貨商内部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不包括下列 何者? (A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)槓桿交易商
#1803401
17.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報? (A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人(B)停業 (C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動
#1803402
18.期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為? A.對於自期貨交易所傳輸之交易t訊,予以隱匿或變更;B.與期 貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介It事;C.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)A、B (B)B、C (C)A、C (D)A、B、C
#1803403
19.於八十六年六月一日以後取得期貨業務員資格者,以下何種情況會喪失其資格? (A)至期貨商服務後三個月未參加職前訓練 (B)自期貨商離職滿三年後,未再至期貨商任職並辦理業務員登錄者 (C)自資格證書所載核發日起五年一直未曾辦理期貨業務員登錄者 (D)至期貨商服務後參加職前訓練第一次成績不合格者 (E)以上皆非
#1803404
20.關於期貨商之規定,下列何者不正確? (A)期貨商非經主管機關同意,不得兼營他業 (B)證券商得兼營證券相關期貨業務 (C)證券商兼營期貨業務時,必須在名稱中標示期貨之字樣 (D)證券商經目的事業主管機關核准者,得兼營期貨業務
#1803405
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