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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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10. 下列何者非期貨商負責人及業務員管理規則所稱之業務員:
(A)內部稽核
(B)自行買賣人員
(C)結算交割人員
(D)總務人員 。
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(0), D(7), E(0) #3512986
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672520
1. 題目解析: 這題考察的是期貨商負責...
(共 477 字,隱藏中)
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11. 下列何者非期貨從業人員受理開戶時,應告知之事項:(A)各種期貨商品的性質、交易條件 (B)可能之風險 (C)期貨商品的獲利率(D)期貨商品的交易條件 。
#3512987
12. 下列何者為正確:(A)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨 交易事宜 (B)期貨商之業務員,得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (C) 期貨商之業務員,得利用客戶之帳戶或名義為自己從事交易(D)期貨商之業 務員,得對客戶作獲利保證 。
#3512988
13. 下列何者為是:(A)因業績考量,對於不熟悉的期貨商品,仍建議客戶交易 (B)為擴大客源,以手續費削價搶單是最快速的方式,且能降低客戶的交易成本,達到雙贏 (C)應明白告知客戶期貨交易的風險,而非以不當方式勸誘客戶買賣(D)為爭取下單時效,只要有事後回報,可直接替客戶決定下單內容。
#3512989
14. 下列何者為期貨服務業之開戶經辦應有之服務態度:(A)為客戶詳細解說開戶程序並交付相關文件 (B)將自行來開戶的客戶介紹給業務員代操 (C)依當天心情決定是否完成客戶開戶手續(D)只幫交情好的業務員辦理客戶開戶 。
#3512990
15. 下列何者為期貨商業務員禁止從事之行為:(A)向客戶保證獲利 (B)利用自己帳戶供期貨交易人從事交易 (C)洩漏職務上所獲悉之秘密(D)以上皆是。
#3512991
16. 下列何者為期貨從業人員之禁止行為:(A)考量顧客的身體不好,當管理資產發生減損時,選擇不告知 (B)為了獲取更高利益,可以私下與客戶訂立期貨 顧問委任契約 (C)當客戶無法立刻下決定時,可以逕行先代客戶處理資產以爭取時效(D)以上皆是 。
#3512992
17. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金有優先受清償之權:(A)所有債權人對期貨商之營業保證金皆無優先受償之權 (B)房東對期貨商所積欠之房租 (C)客戶因期貨交易對期貨商所生之債權(D)員工之薪資 。
#3512993
18. 下列何者屬於對新客戶業務推廣的事前作業程序:(A)商品介紹與風險告知 (B)監控客戶逾越徵信額度、財力狀況或合適之投資範圍以外之商品或服務 (C)對於客戶資產之變化亦應善盡高度之注意義務(D)以上皆非 。
#3512994
19. 下列敘述,何者不正確:(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金, 並得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款餘額之變動情形 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶,不得擅自挪用(D)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,得視需 要挪用至其他用途 。
#3512995
20. 下列敘述何者正確:(A)工作時無意間看見公司的機密,基於利益共享原則, 於是與客戶共同分享 (B)業務員基於業務之便,可以任意調閱客戶資料 (C)為了行銷之便,業務人員本身可以自己製作誇大的績效文宣,以吸引顧客(D) 關於客戶的基本資料,基於保密原則,不得向外揭露 。
#3512996
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