阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
109年 - 109-3 證券投資分析人員::證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#91561
> 試題詳解
10. 下列關於股份有限公司特別股之說明,何者正確?甲:特別股與普通股之每股金額應不同。乙:無表 決權特別股股東,不得出席股東常會。丙:關於其權利之相關事務,另設有特別股股東會決議之。丁: 發行公司得收回之。
(A)甲、丙、丁
(B)丙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙
答案:
登入後查看
統計:
A(54), B(156), C(36), D(16), E(0) #2474556
詳解 (共 2 筆)
林嘉嘉
B2 · 2020/11/25
#4396065
二、特別股股東針對特定事項行使否決權時,...
(共 192 字,隱藏中)
前往觀看
9
0
張秀娟
B1 · 2020/10/05
#4300172
(共 1 字,隱藏中)
前往觀看
2
4
相關試題
11. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業 有利害關係之公司所發行之證券,以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)證券投資信託事業法人董事之公司 (B)證券投資信託事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東 (C)證券投資信託事業之董事長配偶持有其百分之五股份之公司 (D)持有證券投資信託事業股份百分之六十之公司
#2474557
12. 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同信守之業務經營原則? (A)公平競爭原則 (B)不公開原則 (C)善良管理原則 (D)忠實誠信原則
#2474558
13. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客 戶審閱全部條款內容? (A)3 日 (B)5 日 (C)7 日 (D)10 日
#2474559
14. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易,應依據其分析作成決定,交付 執行時應作成紀錄,其分析與決定應有合理基礎及根據,前述事項應提出檢討之頻率為何? (A)每週 (B)每月 (C)每季 (D)每 6 個月
#2474560
15. 證券投資信託事業與電子支付機構合作辦理投資人透過電子支付帳戶申購買回基金之業務,下列何者 非應遵守之原則? (A)不得誤導投資人致難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別 (B)不得提供短於基金買回款項給付期間之快速買回等服務 (C)電子支付機構僅得為證券投資信託事業提供投資人基金申購買回之管道,不得涉及基金銷售機構業 務及基金廣告、公開說明會及其他促銷活動 (D)電子支付機構就代理收付基金款項業務為廣告或公開說明會時,電子支付機構之廣告或公開說明會 之性質及內容應事先經主管機關核閱
#2474561
16. 下列何者非證券投資信託事業應至少設置之部門? (A)市場監視 (B)投資研究 (C)財務會計 (D)內部稽核
#2474562
17. 證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力,並具備下列何種資 格? (A)取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上 (B)取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年以上 (C)經教育部承認之國內外專科以上畢業,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上 (D)經教育部承認之國內外專科以上畢業,並具專業投資機構相關工作經驗二年以上,曾擔任副總經理 或同等職務,成績優良
#2474563
18. 關於證券投資信託事業從業人員管理,下列敘述何者正確? (A)違反證券投資信託事業經理守則(下稱本守則)之規定,由公司依其僱傭或委任關係處理,將可能 遭受公司之警告、處分但不能解職 (B)公司負責人及員工之行為如違反公司依本守則所制定之內部規範者,將遭致公會之自律處分但不會 成為主管機關行政處分之參考 (C)本守則為強制規定,各公司不得自行斟酌裁量而為制定 (D)目前大部分的公司以列舉現行法令規定之方式,提醒並要求員工遵守,但並未將職業道德標準化
#2474564
19. 境外基金之總代理人所代理之境外基金有暫停及恢復交易情事,應於事實發生日起幾日內公告? (A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)5 日
#2474565
20. 關於證券投資顧問事業經手人員個人交易之規範,下列敘述何者錯誤? (A)經手人員於到職日起十日內應出具聲明書,申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃及 興櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量等資料 (B)經手人員經公司主管許可後,得取得與業務相關之初次上市(櫃)及興櫃股票 (C)經手人員為本人帳戶投資國內上市、上櫃及興櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以 書面報經督察主管或所屬部門主管核准 (D)經手人員之任何交易,皆應將客戶之利益列為優先之地位
#2474566
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101