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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#84858
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10. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約
(B)提供帳戶供期貨交易人從事交易
(C)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人
(D)應於每月底編製對帳單分送各期貨交易人
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統計:
A(8), B(42), C(8), D(2), E(0) #2271402
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/10/19
#4326809
期交法第 63 條期貨商之負責人、業務員...
(共 166 字,隱藏中)
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相關試題
11. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#2271403
12. 下列何者為期貨商得接受委託開戶之對象? (A)期貨同業公會之職員及聘僱人員 (B)曾因違背證券交易契約未結案且未滿五年者 (C)期貨商負責人 (D)年齡未滿二十歲者
#2271404
13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應先與委託人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)未完成開戶手續者,不得接受其委託 (C)未於期貨商指定之金融機構開立存款帳戶者,不得接受其委託 (D)除主管機關另有規定外,應依各期貨交易所規定之保證金或權利金數額先向客戶收足
#2271405
14. 下列哪些專營事業得申請兼營期貨顧問事業? Ⅰ.期貨經紀商 Ⅱ.期貨經理事業 Ⅲ.期貨信託事業 Ⅳ.證券經紀商 Ⅴ.證券投資顧問事業 Ⅵ.證券投資信託事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
#2271406
15. 期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何 者所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)櫃檯買賣中心
#2271407
16. 下列何者非為期貨顧問事業之業務員類別? (A)對期貨交易提供研究分析意見或推介建議者 (B)為期貨顧問事業從事推廣、招攬、講習或出版業務者 (C)內部稽核 (D)法令遵循
#2271408
17. 下列何者得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核? Ⅰ.主管機關 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.期貨結算機構 Ⅳ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2271409
18. 下列何者非為期貨經理事業接受特定人委任之工作項目? (A)保管委託資產 (B)交易或投資分析 (C)交易或投資判斷 (D)執行交易或投資
#2271410
19. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供書面資料向委任人詳細說明,下列事項何 者不包括在內? (A)交易或投資標的可能之風險及法令限制 (B)最近二年每位交易決定人員因經營全權委託期貨交易業務而發生之訴訟事件 (C)期貨經理事業最近二年度資產負債表及綜合損益表 (D)期貨經理事業當季前五年內接受全權委託交易之戶數及委託資產總額
#2271411
20. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時,應參酌哪些事項,審慎議定交易或投資基本方針 與交易或投資範圍? Ⅰ.委任人之年齡 Ⅱ.委任人之學經歷 Ⅲ.委任人之資力 Ⅳ.委任人之交易經驗 Ⅴ.委任人之交易目的 Ⅵ.法令限制 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2271412
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