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105年 - 105-1 期貨商業務員 - 期貨交易法規#51808
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10. 期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者?
(A)招攬、開戶、受託、執行
(B)全權委託
(C)自行查核或法令遵循
(D)交易決定
答案:
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統計:
A(10), B(98), C(52), D(401), E(0) #1303745
詳解 (共 1 筆)
Han-Ru Yang
B1 · 2016/12/09
#1545706
交易決定由委託者擔任業務員職責:招攬、開...
(共 44 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/30
私人筆記#4796831
未解鎖
第 2 條 本規則所稱負責人,指依公...
(共 193 字,隱藏中)
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相關試題
11. 依我國期貨交易法,關於期貨交易契約之規定,下列何者正確? (A)期貨交易契約須經期貨業商業同業公會核准,始得於期貨交易所交易 (B)貨幣期貨交易契約之核准,主管機關應先會商中央銀行同意 (C)主管機關准駁期貨交易契約的期間,不得超過三個月 (D)選項(A)(B)(C)皆非
#1303746
12. 下列何事項,非經載明於公司制期貨交易所之章程,不生效力?甲.交易者之資格;乙.交易部 門之設置;丙.結算部門之設置;丁.股東之資格與股份轉讓之限制 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁 (E)僅甲、丙
#1303747
13. 依我國期貨結算機構管理規則之規定,期貨結算交割契約係由下列何者簽署? (A)會員制期貨交易所與其會員 (B)公司制期貨交易所與在該所交易之期貨商 (C)期貨結算機構與其結算會員 (D)公司制期貨交易所與結算機構
#1303748
14. 下列何者不正確? (A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不 在此限 (B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之 (C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務 (D)選項C所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦
#1303749
15. 有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商可指派內部稽核,接受期貨交易人開戶 (C)期貨商應由具業務員資格者,在開戶前告知期貨商品之性質、交易條件及可能風險 (D)期貨商應將風險預告書交付期貨交易人
#1303750
16. 甲期貨商製作有關臺灣加權股價指數期貨之宣傳錄影帶乙支,下列敘述何者正確? (A)錄影帶之內容,宣示因甲期貨商係合法取得主管機關之營業許可為一合法之期貨商,保證 其財務健全 (B)該錄影帶,經甲期貨商之總稽核審核及簽章後,始可使用 (C)該錄影帶,僅特別強調獲利,而未同時說明相對之風險 (D)該錄影帶,應保存二年
#1303751
17. 依期貨商管理規則之規定,下列何者為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項? (A)期貨商因故無法執行業務時,得將委託人帳戶移轉至其他期貨商之約定 (B)通知繳交追加保證金方式及時間 (C)期貨商應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)選項ABC皆是
#1303752
18. 期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟或仲裁,公司應 於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向金管會申報? (A)三 (B)五 (C)十 (D)十五
#1303753
19. 有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定,下列敘述何者正確? (A)可蒐集資料,提出對景氣循環之看法 (B)可推出會員促銷方案 (C)得由業務員以本人名義進行分析 (D)可預告收費講座之日期
#1303754
20. 在擬訂期貨結算會員資格時,下列哪一個要件不在衡量之列? (A)資本額 (B)財務、業務狀況 (C)具上市或上櫃資格 (D)債信情況
#1303755
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