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111年 - 111-2 期貨業務員資格:期貨交易法規#110161
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10. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構董事會
(C)期貨結算機構股東大會
(D)金融監督管理委員會
答案:
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統計:
A(152), B(49), C(15), D(730), E(0) #2985028
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/14
#5588864
期貨結算機構管理規則第 5 條期...
(共 248 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/06
私人筆記#4745182
未解鎖
法規名稱: 期貨結算機構管理規則 EN...
(共 171 字,隱藏中)
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相關試題
11. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限? (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項ABC皆可
#2985029
12. 我國主管機關如與外國相關機構組織簽訂合作協定之規定,下列敘述何者錯誤? (A)經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之 (B)於簽訂合作協定前須經行政院核准 (C)簽訂合作協定之目的在於資訊交換、技術合作及協助調查等 (D)與外國政府機關之合作協定,須經總統府核准
#2985030
13. 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之: (A)四分之一 (B)六分之一 (C)八分之一 (D)十分之一
#2985031
14. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述 何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2985032
15. 依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確? 甲.應經財政部許可並發給許可 執照;乙.促進公共利益為其設立宗旨之一;丙.其組織分為會員制與公司制;丁.應向中央銀行 繳存營業保證金 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)丙、丁
#2985033
16. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確? (A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出 (C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事項由主管機關定之
#2985034
17. 期貨結算機構所擬訂的制度或辦法,哪些須向主管機關申報備查? 甲.取得或處分不動產及設 備處理程序;乙.年度業務計畫與預算;丙.結算會員財務、業務查核辦法;丁.結算會員業務委 員會之組織及職掌 (A)僅甲、乙 (B)僅丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#2985035
18. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交 割結算基金受償之順序,下列敘述何者正確? (A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前 (B)期貨交易人受償之順位在期貨結算機構之前 (C)期貨結算會員受償之順位在期貨結算機構之前 (D)期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前
#2985036
19. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商: (A)處以違約金新臺幣 50 萬元處分 (B)處以停業處分 (C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導
#2985037
20. 證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限? (A)外匯期貨業務 (B)證券相關期貨業務 (C)委任期貨商可從事之期貨業務 (D)金管會核准之期貨業務
#2985038
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