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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#103823
> 試題詳解
10. 證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項,下列何者並非其 禁止之事項?
(A)對有價證券買賣代為決定種類
(B)對有價證券買賣代為決定數量
(C)對有價證券買賣代為決定買入、賣出
(D)對有價證券買賣代為詢問交易價格
答案:
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統計:
A(5), B(2), C(20), D(154), E(0) #2801828
詳解 (共 1 筆)
Chu Yun Yao
B1 · 2022/01/21
#5316223
證交法第159條:證券經紀商不得接受對有...
(共 59 字,隱藏中)
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11. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者,最長可處以幾 年內不得募集新基金之處分? (A)二年 (B)一年 (C)半年 (D)三個月
#2801829
12. 公開發行公司第二季財務報告,應公告並向主管機關申報之時間,下列敘述何者正確? (A)第二季終了後 3 個月內 (B)第二季終了後 2 個月內 (C)第二季終了後 45 天內 (D)第二季終了後 30 天內
#2801830
13. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募, 無家數限制 (B)得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募,不得超過 35 人 (C)得對該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募,無人數限制 (D)私募股份時,無須保留給原有股東認購。
#2801831
14. 公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過百分之十之股 東之姓名或名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資 額及其他中央主管機關指定之事項,以電子方式申報至中央主管機關建置或指定之資訊平台; 其有變動者,並應於變動後幾日內為之? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)30 日
#2801832
15. 下列何種情形,發行人於申報募集與發行時,無須分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相 關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書? (A)上市公司辦理現金發行新股者 (B)興櫃股票公司辦理現金增資並提撥發行新股總額之一定比率公開銷售者 (C)上櫃公司因合併發行新股者 (D)發行普通公司債
#2801833
16. 下列關於公司發行有價證券之描述,何者正確? (A)上市公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股 (B)上櫃公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股 (C)興櫃股票公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股 (D)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股
#2801834
17. 下列關於股東召集或請求召集股東會之說明,何者錯誤? (A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由, 請求董事會召集股東臨時會,請求提出後 15 日內,董事會不為召集之通知時,股東得報經 主管機關許可,自行召集 (B)董事因股份轉讓或其他理由,致董事會不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份 總數 3%以上股份之股東,報經主管機關許可,自行召集 (C)繼續三個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東,得自行召集股東臨時會 (D)繼續六個月以上持有已發行股份總數超過 50%股份之股東,始得自行召集股東臨時會
#2801835
18. 下列關於投信投顧業取得財產之描述,何者錯誤? (A)證券投顧業依法規以自己名義為投資人取得之資產,與證券投顧業之自有財產,應分別獨立 (B)證券投信業依法規以自己名義為投資人取得之資產,與證券投信業之自有財產,應分別獨立 (C)投信業就其自有財產所負債務,其債權人得對投信業依法規以自己名義為投資人取得之資 產,為任何之請求或行使其他權利 (D)投信業就其自有財產所負債務,其債權人不得對投信業依法規以自己名義為投資人取得之資 產,為任何之請求或行使其他權利
#2801836
19. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,下列何者非主管機關所定之保持方式? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)向票券商買入短期票券 (D)投資於未上市股票
#2801837
20. 證券投資信託事業募集基金,關於基金資產之運用,下列敘述何者錯誤? (A)不得投資於私募之有價證券 (B)不得從事證券信用交易 (C)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債 總額之 5%。但投資於基金受益憑證者,不在此限 (D)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#2801838
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