10. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及 顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？
(A)警告
(B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務
(C)六個月以下停業
(D)以上皆是

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統計： A(6), B(7), C(11), D(302), E(0) #3872791

詳解 (共 2 筆)

#7602848
這題在考什麼 本題考的是證券投資信託事業...
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《證券投資信託及顧問法》第103條
第 103 條
主管機關對證券投資信託事業或證券投資顧問事業違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，並得視情節之輕重，為下列處分：
一、警告。
二、命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務。
三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金或新增受託業務。
四、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以下之停業。
五、對公司或分支機構營業許可之廢止。
六、其他必要之處置。

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