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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#62538
> 試題詳解
10. 證券投資信託基金之會計年度為:
(A)四月一日至次年三月三十一日
(B)七月一日至次年六月三十日
(C)一月一日至十二月三十一日
(D)九月一日至次年八月三十一日
答案:
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統計:
A(59), B(41), C(354), D(10), E(0) #1610138
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/02
私人筆記#4600187
未解鎖
第二十七條(會計年度之起迄期間) 證券投...
(共 75 字,隱藏中)
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11. 解散之公司,在清算時期中,得為何種行為? (A)收取客戶積欠之貨款 (B)改選董、監事 (C)新設分公司 (D)與他公司合併
#1610139
12. 下列敘述何者正確? (A)董事會之決議違反法令或章程時,持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B)董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為 (C)董事會之決議為違反法令或章程之行為時,有異議之股東得請求董事會停止其行為 (D)董事會決議違反章程,監察人應即向司法機關檢舉
#1610140
13. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列哪一個所列事業為限? (A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業
#1610141
14. 股份有限公司投資其他公司時,其投資總額,除以投資為專業或公司章程另有規定或經依「公 司法」第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外,不得超過本公司實收股本百分之 幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#1610142
15. 依「證券交易法」規定,上市公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報? (A)六月三十日 (B)八月三十一日 (C)八月十四日 (D)十月三十日
#1610143
16. 依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事 多少比例以上同意行之? (A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)五分之四
#1610144
17. 公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定,設置獨立董事其人數不得少於多少? (A)一人,且不得少於董事席次五分之ㄧ (B)二人,且不得少於董事席次四分之ㄧ (C)四人,且不得少於董事席次四分之ㄧ (D)二人,且不得少於董事席次五分之ㄧ
#1610145
18. 公開發行股票之公司,得以股東會特別決議,排除原股東及員工優先認購權利,對下列之人進 行有價證券之私募? (A)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構 (B)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金 (C)該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人 (D)選項A、B、C皆是
#1610146
19. 下列何者非短線交易歸入權行使之對象? (A)董事 (B)經理 (C)持有公司股份超過百分之十之股東 (D)持有公司已發行股份總數百分之五的員工
#1610147
20. 證券經紀商所經營之業務為下列何者? (A)有價證券投資之全權委託 (B)有價證券之自行買賣 (C)有價證券之承銷 (D)有價證券買賣之行紀或居間
#1610148
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