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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
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100. 期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重施予那些行政處分:
(A)警告
(B)撤換其負責人或其他有關人員
(C)命令為停止六個月以內全部或一 部之營業/撤銷營業許可
(D)以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513076
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672421
1. 題目解析: 這道題目考察的是期貨業...
(共 484 字,隱藏中)
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相關試題
101. 期貨交易之主管機關為:(A)經濟部 (B)經建會 (C)農委會(D)金融監督管理委員會 。
#3513077
102. 期貨交易所於執行期貨交易市場之監視,發現期貨交易達到交易異常標準,有嚴重影響市場交易秩序之虞者,得對該期貨交易採取之措施: (A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制期貨交易數量或持有部位 (C)暫停或停止該期貨交易(D)以上皆是 。
#3513078
103. 期貨交易所應於其業務規則中規定下列哪些事項: (A)交易制度 (B)結算制度 (C)保證金、權利金計算之方法(D)以上皆是 。
#3513079
104. 遭主管機關解除職務處分之期貨業受雇人,未來五年可擔任下列何項職務:(A)期貨商負責人 (B)期貨商業務員 (C)期貨商經理人(D)期貨商總務人員 。
#3513080
105. 期貨交易輔助人內部人員欲從事期貨交易、為避免利益衝突: (A)限於期貨交易輔助人處開戶 (B)應於其他期貨交易輔助人處開戶 (C)於委任期貨商或所屬期貨交易輔助人開戶(D)應於非委任期貨商開戶 。
#3513081
106. 期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情況不包括下列何者:(A)依期貨交易人之指示出金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)依法院強制執行命令提取款項(D)為期貨交易人之國外交易利得預扣所得稅額 。
#3513082
107. 期貨交易輔助人係接受期貨商之委任,從事下列何項業務: (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行(D)以上皆是 。
#3513083
108. 期貨交易輔助人執行期貨交易相關業務時有故意或過失,其對期貨交易人所生 之損害賠償責任,下列敘述何者錯誤: (A)期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂委任契約並載明 (B)委任期貨商可以預先與期貨交易輔助人約定免除 (C)委任期貨商應與期貨交易輔助人之故意或過失,負同一責任(D)期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約之變更或解除,應先報主管機關備查 。
#3513084
109. 期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以何者名義為之: (A)證券商業務員 (B)證券商 (C)台灣期貨交易所(D)委任期貨商 。
#3513085
110. 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後應如何處理:(A)立即幫客戶由公司系統直接下單至台灣期貨交易所撮合 (B)立即交付至期貨公會執行 (C)立即交付委任期貨商執行(D)以上方式皆可 。
#3513086
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