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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
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108.依期貨商管理規則規定,下列何者不須先申報主管機關核准?
(A)期貨商辦理現金增資二億元
(B)期貨商遷移營業處所
(C)期貨商增加期貨自營業務
(D)期貨商因業務不佳,辦理停業。
答案:
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統計:
A(10), B(8), C(0), D(23), E(0) #233137
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/30
#4016098
期貨商管理規則第3條 期貨商有下列情事...
(共 212 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/05/30
私人筆記#2206930
未解鎖
停業核備即可停業核備即可停業核備即可停業...
(共 42 字,隱藏中)
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相關試題
109.期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確?(1)變更機構名稱;(2)變更資本額、營運資金或營業所用資金;(3)命併或解散;(4)投資外國事業:(A)僅(1)、(3)、(4)(B)僅(2)、(3)、(4)(C)僅(1)、(2)、(3)(D)(1)、(2)、(3)、(4)
#233138
110.下列敘述何者正確?(A)期貨商變更營業項目,應於事實發生五日內,向主管機關申報 (B)期貨商變更資本額,應於事實發生五日內,向主管機關申報 (C)期貨商開業、停業、復業或終止營業,應事先向主管機關申報 (D)期貨商增加或減少營業處所面積時,應事先向主管機關申報。
#233139
111.依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過下列何者轉送主管機關核准?(A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)集保結算所。
#233140
112.依期貨商管理規則之規定,下列何者正確?(A)期貨商開業後五日內,應向主管機關辦理開業申報 (B)期貨商非加入同業公會,不得開業 (C)期貨商不須向主管機關申報,即得開業 (D)期貨商應先報經同業公會核准,始得開業。
#233141
113.期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?(A)不須辦理任何申報作業 (B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報 (C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報 (D)應事先申報主管機關核准。
#233142
114.期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報?(A)應於知悉之日起十五日內申報 (B)應於訴訟發生之日起十日內申報 (C)應於次月五日前申報 (D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報。
#233143
115.期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報?(A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事 (C)有銀行退票或拒絕往來之情事 (D)選項A、B、C皆是。
#233144
116.期貨商知悉其董事會在金融機構使用票據有拒絕往來之情事,應於幾日內向主管機關申報?(A)六日 (B)五日 (C)四日 (D)三日。
#233145
117.期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報?(1)變更營業項目;(2)開業、停業、復業或終止營業;(3)受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產;(4)客戶保證金專戶之開設、變更或終止:(A)(1)、(3)、(4) (B)(2)、(3) (C)(2)、(4) (D)(1)、(2)、(4)。
#233146
118.期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確?(A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報。
#233147
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