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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範#38529
> 試題詳解
11、 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項之規定,下列應適用內線交易禁止規定之對象,何者不正確?
(A) 公司之董事、監察人、經理人
(B) 持有該公司之股份達百分之五之股東
(C) 基於職業關係獲悉消息之人
(D) 基於控制關係獲悉消息之人
答案:
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統計:
A(2), B(67), C(5), D(12), E(0) #1101781
詳解 (共 1 筆)
KAI
B1 · 2021/11/25
#5229212
5%
--> 持有股份超過
10%
之股東
0
0
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/18
私人筆記#2492880
未解鎖
證券交易法 第 157-1 條 下列...
(共 1010 字,隱藏中)
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12、 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,附認股權公司債發行時,除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外,下列之規定中,何者為正確? (A) 必須對外公開承銷 (B) 不得對外公開承銷 (C) 得對外進行私募 (D) 不得對外進行私募
#1101782
13、 證券投資信託事業之基金經理人,對於其資格條件之敘述,下列何者為不正確? (A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之
#1101783
14、 發行人募集與發行有價證券,經申報生效後辦理現金增資或發行公司債者,在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前,應於年報中揭露計畫執行進度;發行公司債者,應於資金募集完成後下列何時間內,於金管會指定之資訊申報網站輸入公司債發行相關資料? (A) 二日內及公司債發行期間每月十日前 (B) 三日內及公司債發行期間每月十五日前 (C) 四日內及公司債發行期間每月二十日前 (D) 五日內及公司債發行期間每月三十日前
#1101784
15、 A 上市公司之半年度財務報告,未經審計委員會全體成員二分之一決議通過,得否直接提交董事會決議? (A) 可以,因為半年度財務報告無須經審計委員會決議通過 (B) 不可以,除非經董事會三分之二以上同意 (C) 不可以,除非經董事會全體成員一致同意 (D) 不可以,半年度財務報告必須經審計委員會通過後,才能提董事會決議
#1101785
16、 依證交法之規定,下列何者正確? (A) 公開發行公司設置董事人數不得少於五人 (B) 公開發行公司應設置獨立董事 (C) 公開發行公司獨立董事人數不得少於三人,且不得少於董事席次三分之一 (D) 公開發行公司獨立董事之組成至少一人應具備會計或財務專長
#1101786
17、 A 上櫃保險公司已發行股份總數一千萬股,股東甲持有股份總數五十萬股,若 A 保險公司本次股東會無董監事議案,甲股東自行徵求委託書後,最多得於股東會中行使多少表決權? (A) 三十萬股 (B) 五十萬股 (C) 八十萬股 (D) 無上限限制
#1101787
18、 甲為 A 上市公司之獨立董事,下列敘述何者正確? (A) 甲縱於任期中轉讓持股超過選任時所持有股數二分之一時,亦不解任 (B) 甲買入 A 公司股份後,得於六個月內將該股份賣出 (C) 甲將股份設質與他人時,無須向公司或主管機關申報 (D) 甲因非屬執行董事,故不受內線交易規範
#1101788
19、 A 公開發行公司欲辦理有價證券之私募以獲得資金,問 A 公司不得為下列何者行為? (A) 經股東會特別決議通過,辦理特別股之私募 (B) 經董事會決議通過,辦理普通公司債之私募 (C) 對全體員工及原股東進行有價證券之私募 (D) 事前不向主管機關申報,於有價證券之價款繳納完成日起十五日內,再報請主管機關備查
#1101789
20、 甲上市公司看好未來餐飲業前景,欲收購在國內經營餐飲業已有五十年以上歷史之乙上市公司,經一番激烈討論後,甲公司決定與其子公司丙自當年度三月一日至四月十五日收購乙公司已發行股份總額百分之二十五股份,問下列敘述何者正確? (A) 若甲公司收購乙公司百分之十五,丙公司收購百分之十之已發行股份總數,則甲、乙得自由選擇是否公開收購 (B) 無論甲、乙分別收購股數多寡,應公開收購 (C) 甲、丙得於公開收購之同時,自流通證券市場中買進乙公司股份 (D) 甲、丙基於控制權溢價,得對持股較多之應募人,給予較高收購價格
#1101790
21、 A 公開發行公司之董事長甲今年度當選 B 公司之獨立董事,問下列敘述何者正確? (A) 甲選任他公司之獨立董事無競業禁止之限制 (B) 甲競業禁止之解除應經董事會特別決議 (C) 甲競業禁止之解除應於股東會召集事由中列舉並說明主要內容 (D) A 公司得於章程中,解除所有董事競業禁止之規定
#1101791
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